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在对与销售合同和相关佣金有关的风险进行评估时，以下哪一种因素最有

题目

在对与销售合同和相关佣金有关的风险进行评估时，以下哪一种因素最有可能导致扩大审计范围？（）

  • A、产品销售增加，佣金增加
  • B、销售退回增加，佣金增加
  • C、销售佣金减少，产品销售减少
  • D、销售退回减少，产品销售增加
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第1题：

在对包含有操作、程序或进程的训练进行评估时,以下哪一种类型的测试是适宜的()。

A、口试

B、笔试

C、实际操作


参考答案：C

第2题：

采用风险预防方法防范房地产投资风险的措施有()。

A:防止相关风险因素的产生
B:设立内部风险损失基金
C:通过合同将损失转移给非保险企业
D:对已经存在的相关风险因素进行监控
E:对相关风险因素进行时间和空间隔离

答案：A,D,E
解析：
房地产投资风险的应对方法：风险预防、风险回避、风险转移、风险组合、风险自留和风险利用。其中，风险预防一般有以下主要措施：①防止风险因素的产生；②减少已存在的风险因素并对其进行监控；③对风险因素进行时间和空间上的隔离；④加强投资方的保护能力；⑤风险预防的评价；⑥对下一步的预防目标进行审核和规划。

第3题：

风险评价是综合运用安全系统工程的方法,对系统与安全有关的危险进行考察、识别、分析、评定的一系列逻辑步骤。在对机器进行风险评价时,应综合考虑各种危险状态,及对每种危险状态下可能损伤或危害健康的____和____进行全面的评估。


答案：概率、程度

第4题：

经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书

答案：C
解析：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十条经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素，根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级。经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。

第5题：

理财产品的合规销售可以有效避免理财相关投资，减少银行和客户之间的纠纷，理财产本品在进行合规销售时，错误的是()。

A:对于保证收益理财产品，风险提示的内容应至少包括：本理财计划有投资风险，您只能获得合同明确承诺的收益，您应充分认识投资风险，谨慎投资
B:不主动向无衍生产品相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售
C:在编写有关产品介绍和宣传材料时，不进行风险揭示
D:充分、清晰、准确地向客户提示理财产品风险

答案：C
解析：
《商业银行个人理财业务风险管理指引》第57条规定，商业银行在编写有关产品介绍和宣传材料时，应进行充分的风险揭示。

第6题：

信息安全风险评估是指确定在计算机系统和网络中每一种资源缺失或遭到破坏对整个系统造成的预计损失数量,是对威胁、脆弱点以及由此带来的风险大小的评估。在信息安全风险评估中,以下说法正确的是( )。

A.安全需求可通过安全措施得以满足，不需要结合资产价值考虑实施成本

B.风险评估要识别资产相关要素的关系，从而判断资产面临的风险大小。在对这些要素的评估过程中，不需要充分考虑与这些基本要素相关的各类属性

C.风险评估要识别资产相关要素的关系，从而判断资产面临的风险大小。在对 这些要素的评估过程中，需要充分考虑与这些基本要素相关的各类属性

D.信息系统的风险在实施了安全措施后可以降为零


参考答案：C

第7题：

在对不动产进行现场调查时，需要收集的资料清单包括（　）。

A.评估对象的基本情况
B.有关评估对象所在地段的环境因素和区域因素资料
C.与评估对象有关的不动产市场资料
D.国家和地区涉及不动产评估的政策.法规和定额指标
E.专业机构出具的技术鉴定报告

答案：A,B,C,D
解析：
对不动产进行现场调查时，需要收集的资料清单具体如下：（1）评估对象的基本情况；（2）有关评估对象所在地段的环境因素和区域因素资料；（3）与评估对象有关的不动产市场资料；（4）国家和地方涉及不动产评估的政策、法规和定额指标。

第8题：

采用风险预防方法防范房地产投资风险的措施有（ ）。

A．防止相关风险因素的产生

B．设立内部风险损失基金

C．通过合同将损失转移给非保险企业

D．对已经存在的相关风险因素进行监控

E．对相关风险因素进行时间和空间隔离


正确答案：ADE

第9题：

在考虑重要性和审计风险时，以下有关说法中正确的有（　）。

A.在评估重大错报风险时，可以不考虑相关内部控制
B.应当确定识别的重大错报风险是与财务报表整体相关，进而影响多项认定，还是与特定的各类交易、账户余额或披露的认定相关
C.应当在了解被审计单位及其环境的整个过程中识别风险
D.在评估重大错报风险时，应将所了解的控制与特定认定相联系

答案：B,C,D
解析：
注册会计师在了解被审计单位及其环境后才能评估重大错报风险，包括充分了解内部控制，选项A不正确。

第10题：

在对火灾风险因素进行分析时，火灾风险因素包括（）。

  • A、实质风险因素
  • B、道德风险因素
  • C、心理风险因素
  • D、心情风险因素
  • E、感情风险因素

正确答案:A,B,C

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