证券公司必须将其（）分开办理，不得混合操作。A、证券承销业务B、证券经纪业务C、证券资产管理业务D、证券自营业务E、证券投资咨询业务

证券公司必须将其（）分开办理，不得混合操作。

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第1题：

证券公司的自营业务必须以自己的名义进厅，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（）

正确答案：√
《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用

第2题：

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。 A．证券经纪 B．证券自营 C．证券资产管理 D．融资融券等业务

正确答案：BCD
熟悉承销业务的风险控制。见教材第一章第三节，P24。

第3题：

证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（）

正确答案：√
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。

第4题：

综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务开办理，业务人员、财务账户均应分开，不得混合操作。（）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

第5题：

下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是（）。

A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用

B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托

C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿

D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

正确答案：C
本题考核证券公司的经营权限。根据规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。因此选项C的说法是错误的。

第6题：

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。（）

正确答案：×

第7题：

证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。（）

正确答案：A
熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P195。

第8题：

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（）

正确答案：√
《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

第9题：

经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。（）

正确答案：√
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。

第10题：

32 ．证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 ( )

正确答案：√
32 ．【答案】 A
【解析】自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。

证券公司必须将其（）分开办理，不得混合操作。