对于执业的黄金投资分析师,行政法律责任主要有?

题目

对于执业的黄金投资分析师,行政法律责任主要有?

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相似问题和答案

第1题:

黄金投资分析师职业守则包括哪些方面?


正确答案: 1.文明礼貌
2.爱岗敬业
3.诚实守信
4.办事公正
5.勤劳节俭
6.遵纪守法
7.团结互助
8.开拓创新

第2题:

文明服务是黄金投资分析师的职业要求,也是树立自身良好形象的有效手段,在黄金投资分析师职业范围内,从业人员要做到的三点是?


正确答案: (1)树立服务意识;
(2)规范服务礼仪;
(3)提升服务档次

第3题:

我国的证券投资顾问与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格,因此证券投资顾问可以同时注册为证券投资分析师。( )


正确答案:×
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。换言之,我国的证券投资顾问尽管与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格,但由于从事的证券投资咨询业务形式不同,而由中国证券业协会注册登记为区别于证券分析师的另一类投资咨询人员。

第4题:

对黄金投资分析师诚信的具体要求有哪些?


正确答案: 忠诚所属企业;维护企业信誉;保守企业秘密;遵章守制,秉公办事。

第5题:

黄金投资分析师的独立诚信原则是指什么?


正确答案: 指黄金投资分析师应当正直诚实,在执业过程中保持中立身份,独立作出判断和评价,不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕消息为己或他人谋取私利,不得对投资人或者委托单位存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

第6题:

根据证券分析师执业纪律,证券分析师应当对投资任何委托单位一视同仁,对于不同财务状况、投资经验与投资目的委托人或委托单位不能提出不同的投资建议。()


正确答案:错误

第7题:

对于黄金投资分析师投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料有什么规定?


正确答案:进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年。

第8题:

我国证券分析师自律组织的任务包括( )。
A.制定证券分析师执业道德规范 B.制定证券投资咨询自律性公约
C.制定证券分析师执业行为准则 D.制定证券分析师的工资水平


答案:A,B,C
解析:
。我国证券分析师自律组织——中国证券业协会证券投资分析师 专业委员会,简称SAACV成立于2000年7月,任务是制定证券投资咨询行业自.律性公约 和证券分析师执业行为准则和道德规范。

第9题:

对黄金投资分析师诚信的具体要求是什么?


正确答案: 1.忠诚所属企业
2.维护企业信誉
3.保守企业秘密
4.遵章守制,秉公办事

第10题:

当黄金投资分析师向客户提供虚假或误导性信息,给客户造成损害,黄金投资分析师所在机构将承担()


正确答案:侵权责任