对黄金投资分析师在执业过程中的要求有哪些?

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问答题
对黄金投资分析师在执业过程中的要求有哪些?
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相似问题和答案

第1题:

我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有( )。

A.证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

B.证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

C.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

D.证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人作出保证


正确答案:ABCD

第2题:

以下关于证券分析师执业纪律的说法中,不正确的是( )。
A.证券分析师可以以真实姓名执业,也可以以长期使用的笔名执业
B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报 告,但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出 现的风险作不恰当的表述或作虛假承诺
D.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物


答案:A,B
解析:
答案为AB。证券分析师必须以真实姓名执业,且证券分析师应当对在执 业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务,不得依据未公开信息 撰写分析报告,不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。

第3题:

公正公平原则,是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。( )


正确答案:×

第4题:

对黄金投资分析师诚信的具体要求是什么?


正确答案: 1.忠诚所属企业
2.维护企业信誉
3.保守企业秘密
4.遵章守制,秉公办事

第5题:

黄金投资分析师职业守则包括哪些方面?


正确答案: 1.文明礼貌
2.爱岗敬业
3.诚实守信
4.办事公正
5.勤劳节俭
6.遵纪守法
7.团结互助
8.开拓创新

第6题:

下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ

答案:A
解析:
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第7题:

证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务,不得()。

A:泄露
B:传递
C:暗示他人
D:据以建议他人买卖证券

答案:A,B,C,D
解析:
证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开的重要信息履行保密义务,不得泄露、传递、暗示他人,据以建议他人买卖证券。

第8题:

根据有关规定,证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。

A.证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示

B.证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

C.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明

D.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物


正确答案:ABCD
89. ABCD【解析】ABCD四项都是证券分析师应当遵守的执业纪律。

第9题:

文明服务是黄金投资分析师的职业要求,也是树立自身良好形象的有效手段,在黄金投资分析师职业范围内,从业人员要做到的三点是?


正确答案: (1)树立服务意识;
(2)规范服务礼仪;
(3)提升服务档次

第10题:

对黄金投资分析师诚信的具体要求有哪些?


正确答案: 忠诚所属企业;维护企业信誉;保守企业秘密;遵章守制,秉公办事。