问答题对于执业的黄金投资分析师,行政法律责任有哪些?

题目
问答题
对于执业的黄金投资分析师,行政法律责任有哪些?
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相似问题和答案

第1题:

对于黄金投资分析师投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料有什么规定?


正确答案:进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年。

第2题:

当黄金投资分析师向客户提供虚假或误导性信息,给客户造成损害,黄金投资分析师所在机构将承担()


正确答案:侵权责任

第3题:

黄金投资分析师职业守则包括哪些方面?


正确答案: 1.文明礼貌
2.爱岗敬业
3.诚实守信
4.办事公正
5.勤劳节俭
6.遵纪守法
7.团结互助
8.开拓创新

第4题:

黄金投资分析师职业守则包扩?


正确答案:1、文明礼貌;
2、爱岗敬业;
3、诚实守信;
4、办事公正;
5、勤劳节约;
6、遵纪守法;
7、团结互助;
8、开拓创新。

第5题:

《黄金投资分析师职业资格注册管理办法》对黄金投资分析师的职业道德准则和职业纪律规范有哪些规定?


正确答案: 1.遵纪守法,廉洁自律;
2.谨慎乐观,公平公开公正;
3.树立服务意识,尊重客户。

第6题:

对黄金投资分析师诚信的具体要求有哪些?


正确答案: 忠诚所属企业;维护企业信誉;保守企业秘密;遵章守制,秉公办事。

第7题:

对于执业的黄金投资分析师,行政法律责任有哪些?


正确答案: 行政法律责任主要包括罚款,吊销执照或停业整顿等,通常由行政主管部门或行业自律机构追究。

第8题:

根据证券分析师执业纪律,证券分析师应当对投资任何委托单位一视同仁,对于不同财务状况、投资经验与投资目的委托人或委托单位不能提出不同的投资建议。()


正确答案:错误

第9题:

对黄金投资分析师在执业过程中的要求有哪些?


正确答案: (1)黄金投资分析师应当对投资人或委托单位一视同仁,遵守公正公平的原则;
(2)黄金投资分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中,将客观事实与主观判断严格区分,并对重要事实予以明示;
(3)黄金投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料,进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年;
(4)黄金投资分析师应当对在执业过程中的获得的未公开重要信息履行保密义务,不得泄露、传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位做黄金交易;
(5)黄金投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人或委托单位做出保证。
(6)黄金投资分析师应当相互尊重、团结协作,共同维护和增进行业的职业道德和职业信誉

第10题:

对于执业的黄金投资分析师,行政法律责任主要有?


正确答案: 行政法律责任主要包括罚款,吊销执照或停业整顿等,通常由行政主管部门或行业自律机构追究。