诱发人因失误的因素是不可预见、难以管理和很难预防的。

题目

诱发人因失误的因素是不可预见、难以管理和很难预防的。

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第1题:

市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损的风险。 ( )


正确答案:√
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P186。

第2题:

下列属于自营业务经营风险的有()。

A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C:因不可预见因素导致市场波动造成的亏损
D:由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

答案:B,D
解析:
经营风险主要是指证券公司在自营业务中,由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

第3题:

下列属于自营业务经营风险的有( )。

A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D.由于管理不善而使自营业务受到损失


正确答案:BD

第4题:

下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是( )。
A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失


答案:B
解析:
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

第5题:

市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。()


答案:对
解析:

第6题:

下列属于自营业务经营风险的有( )。

A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失


正确答案:BD

第7题:

下列属于自营业务经营风险的有()。

A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C:因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D:由于管理不善而使自营业务受到损失

答案:B,D
解析:
A项属于合规风险;C项属于市场风险。

第8题:

市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券 公司自营亏损的风险。 ( )


正确答案:A
掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P186。

第9题:

下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是( )。

A:证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B:因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C:因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D:因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

答案:B
解析:
所谓市场风险指的是:因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A项属于资产管理业务的合规风险;C项属于资产管理业务的管理风险;D项属于资产管理业务的经营风险。

第10题:

为减少人因失误和预防人因事件,对“不完善的屏障”的失误环节,可以采取哪些不同的管理措施加以纠正?


正确答案:开始工作前识别出来;工作完后总结存在的不足,纳入管理流程查找原因,以促进持续改进。

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