下列哪项不属于《关于进一步促进投资业务持续健康发展的实施意见》中的严控投资风险的措施?()A、完善风险预警机制B、抑制投资冲动行为C、实行项目动态监控D、强化全过程管控

题目

下列哪项不属于《关于进一步促进投资业务持续健康发展的实施意见》中的严控投资风险的措施?()

  • A、完善风险预警机制
  • B、抑制投资冲动行为
  • C、实行项目动态监控
  • D、强化全过程管控
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

投资机构风险预警机制与风险管理结构的关系是:()

A.风险预警是投资机构风险防范和管理的感知侧面

B.风险管理则是投资机构风险预警的具体实施侧面

C.风险管理结构都是投资机构必须具备的风险防范基本手段,风险预警机制则可有可无

D.投资机构一般应由风险预警系统对所处环境或内部风险的可能和状态进行测评,然后及时反映到管理层并发出相应的控制风险指令,最终将投资风险完全有效的管理起来


参考答案:ABD

第2题:

以下不属于投资规划的步骤的是( )。
Ⅰ.确定客户的投资目标
Ⅱ.预测客户的风险承受能力
Ⅲ.监控投资计划
Ⅳ.实施投资计划
Ⅴ.进行投资的风险控制

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅴ

答案:D
解析:
投资规划的步骤的是:(1)确定客户的投资目标(2)让客户认识自己的风险承受能力(3)根据客户的目标和风险承受能力(4)实施投资计划(5)监控投资计划

第3题:

根据《中共山东省委山东省人民政府关于深入推进安全生产领域改革发展的实施意见》要求,强化安全风险管控。制定各行业安全风险分级管控地方标准。督促企业严格落实安全风险管控主体责任,对排查确认的风险点,要逐一明确管控层级(公司、车间、班组、岗位)和管控责任、管控措施。利用风险分级管控和隐患排查治理网上巡察平台,对重大风险点实施动态监控和事故预警。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

第4题:

下列哪项不属于《关于进一步促进投资业务持续健康发展的实施意见》中的基本原则?()

  • A、分级决策原则
  • B、规模适度原则
  • C、严控风险原则
  • D、程序规范原则

正确答案:A

第5题:

2016年9月,国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》,为支持创业投资发展,该意见提出的具体措施包括( )。
Ⅰ大力培育和发展合格投资者
Ⅱ完善创业投资税收政策
Ⅲ优化商事环境
Ⅳ健全创业投资服务体系

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
2016年9月,国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》,为支持创业投资发展,该意见提出了16项具体措施,题中四项均在此列。

第6题:

下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

答案:A
解析:
选项A属于投资合规性风险管理的主要措施

第7题:

下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是( )。

A.基金投资交易过程中存在合规性风险
B.基金投资交易中存在投资组合风险
C.基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
D.基金公司要防范利益冲突和道德风险,完善公司的内部控制

答案:C
解析:
基金经理以及风险管理部门、交易管理部等部门均会对投资组合的交易情况进行监控。因此,选项C错误。

第8题:

安全风险管控包括制定安全风险管控措施、实施安全风险()管控、安全风险公告警示、建立档案实行动态管理、建立公司安全风险管控信息平台。

A、上级

B、多级

C、分级

D、制度


答案:C

第9题:

下列各种风险应对措施中,不属于规避风险措施的有( )。

A.业务外包
B.多元化投资
C.放弃可能明显导致亏损的投资项目
D.计提资产减值准备

答案:A,B,D
解析:
选项A属于转移风险的措施,选项B属于减少风险的措施,选项C属于规避风险的措施,选项D属于接受风险中的风险自保的措施。

第10题:

《关于进一步促进投资业务持续健康发展的实施意见》中明确,基本原则有()。

  • A、程序规范原则
  • B、规模适度原则
  • C、程序决策原则
  • D、分级决策原则

正确答案:A,B

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