期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和()对其进行纪律处分。A、行业规定B、行业惯例C、自律规则D、内控制度

题目

期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和()对其进行纪律处分。

  • A、行业规定
  • B、行业惯例
  • C、自律规则
  • D、内控制度
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第1题:

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是( )。

A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证


正确答案:ABCD

第2题:

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。( )


正确答案:×

第3题:

期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和( )对其进行纪律处分。

A.行业规定

B.行业惯例

C.自律规则

D.内控制度


正确答案:C

第4题:

期货公司违反投资者适当性制度要求的,( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A: 中金所
B: 中期协
C: 证券交易所
D: 工商局

答案:A,B
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定,期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

第5题:

(  )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A.中国金融期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会

答案:A,D
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定,中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

第6题:

期货公司违反投资者适当性制度要求的,( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货保证金监控中心


正确答案:BC

第7题:

中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()


答案:错
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定,中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

第8题:

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据( )制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.中国金融期货交易所业务规则


正确答案:ABCD

第9题:

期货公司违反投资者适当性制度要求的,(  )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A.中金所
B.中期协
C.证券交易所
D.工商局

答案:A,B
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定,期货公司违反投资者适当性制度要求的.中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

第10题:

( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A: 中国金融期货交易所
B: 中国证监会
C: 中国期货保证金监控中心公司
D: 中国期货业协会

答案:A,D
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定,中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

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