某行做为证券公司营业部存管银行,应根据与证券公司签订协议中明确的

题目

某行做为证券公司营业部存管银行,应根据与证券公司签订协议中明确的账户资金性质在账户的名称中增加表明客户资金性质的标识,“XX证券有限公司”在该行开户时,账户名称应为()

  • A、XX证券有限公司
  • B、XX证券有限公司(客户)
  • C、XX证券有限公司客户
  • D、XX证券有限公司(结算)
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第1题:

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,下列说法正确的是( )。

A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付

B.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和客户配合完成

C.证券公司与客户的资金清算交收,由证券公司独立完成

D.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和存管银行配合完成


正确答案:AD

第2题:

我行的客户交易结算资金第三方存管业务的原则是()。

A、证券公司和存管银行共同管理证券

B、证券公司和存管银行共同管理资金

C、证券公司和银行共同管理证券和资金

D、证券公司管理证券,存管银行管理资金


参考答案:D

第3题:

证券公司与其客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行配合完成。( )


正确答案:√
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行配合完成。

第4题:

投资者的资金账户一般在()处开立。

  • A、证券公司总部
  • B、证券交易所
  • C、存管银行
  • D、证券营业部

正确答案:D

第5题:

客户变更存管银行可以到()办理。

  • A、证券公司
  • B、宁波银行任意一家营业部
  • C、宁波银行签约的营业部
  • D、深圳发展银行

正确答案:A

第6题:

第三方存管业务中,客户可以在证券公司营业部签署三方协议,签署后凭()的三方协议客户联及有效证件原件,在我行办理第三方存管系统签约确认。

A.加盖证券公司营业部业务公章

B.经办人章

C.农行业务公章


本题答案:A, B

第7题:

客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部,在()范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行。

A:国内所有商业银行
B:证券公司确定的指定商业银行
C:登记结算机构指定的商业银行
D:银监会指定的商业银行

答案:B
解析:
客户开立资金账户时,需在与证券公司合作的指定商业银行中选择其交易结算资金存管的商业银行,并与其选择的商业银行、证券公司三方共同签署《客户交易结算资金存管合同》。

第8题:

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行配合完成.下列关于双方职责的说法,错误的是( ).

A.证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算,更新客户资金账户的余额

B.存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新,并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对

C.证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令

D.存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金收


正确答案:A
49.A【解析】证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算,更新客户资金账户的余额,并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额。

第9题:

第三方存管客户变更存管银行,在证券资金余额清零后先在()撤销第三方存管状态,同时做新的指定。

  • A、证券公司总部
  • B、证券公司营业部
  • C、原存管银行
  • D、新的存管银行

正确答案:B

第10题:

宁波银行个人客户本人持有效身份证件、证券保证金账号卡、证券账户卡到证券公司开户营业部,签署《XX证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》,预指定宁波银行为存管银行。


正确答案:错误

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