以下需要终止为其办理业务的情况有()。
第1题:
此题为判断题(对,错)。
第2题:
对提示为制裁类、涉恐类、红通类客户的,应首先中止办理本次业务,并将客户情况反馈风险管理部门进行确认。
第3题:
此题为判断题(对,错)。
第4题:
涉恐黑名单的处理包括三个步骤:第一,将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二,办理业务时匹配比对名单;第三,及时报告涉恐可疑交易。
第5题:
营业管理包括()其他定期营业管理等事项。
第6题:
ASWG以下功能可以记录至用户行为日志的有哪些()?
第7题:
涉恐融资名单客户确认后,应停止业务办理,并冻结相关资金。
第8题:
涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一,将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二,办理业务时匹配比对名单;第三,及时报告涉恐可疑交易;第四,采取适当的后续处理措施。()
第9题:
柜面人员应根据系统提示,对提示为制裁类、涉恐类、红通类客户的,应首先()办理本次业务,并将客户情况反馈风险管理部门进行确认。经认定确属于制裁类、涉恐类客户的,应()为客户办理业务。
第10题:
涉恐黑名单的处理包括三个步骤:第一,将恐怖黑名单嵌入系统;第二,办理业务时比对配比黑名单;第三,及时报告涉恐可疑交易