以下需要终止为其办理业务的情况有()。A、命中制裁类名单的客户B、命中涉恐类名单的客户C、转账形式缴纳10万元D、命中黑名单的客户

题目

以下需要终止为其办理业务的情况有()。

  • A、命中制裁类名单的客户
  • B、命中涉恐类名单的客户
  • C、转账形式缴纳10万元
  • D、命中黑名单的客户
参考答案和解析
正确答案:A,B
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第1题:

对反洗钱监控结果为“疑似”的,各机构须进行审核和人工甄别;对反洗钱监控结果为“命中”的,应根据分析确认的名单类型(涉恐类、执法类、政要类、敏感国家与地区制裁类等)采取相应的名单监控结果应用,包括但不限于停止金融账户的开立、变更、撤销和使用,暂停金融交易,拒绝转移与冻结金融资产等相应的交易限制措施;对反洗钱监控结果为“未命中”的,可继续办理业务。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:对

第2题:

对提示为制裁类、涉恐类、红通类客户的,应首先中止办理本次业务,并将客户情况反馈风险管理部门进行确认。


正确答案:正确

第3题:

黑名单内客户或风险等级为禁止类、高风险的客户不得办理储蓄国债业务。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

涉恐黑名单的处理包括三个步骤:第一,将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二,办理业务时匹配比对名单;第三,及时报告涉恐可疑交易。


正确答案:正确

第5题:

营业管理包括()其他定期营业管理等事项。

  • A、日营业管理
  • B、周营业管理
  • C、命中司法类名单的客户
  • D、季营业管理

正确答案:A,B,C

第6题:

ASWG以下功能可以记录至用户行为日志的有哪些()?

  • A、命中全局黑名单
  • B、命中SSL例外
  • C、命中ASWG设备上的全局例外
  • D、命中证书事件

正确答案:A,B

第7题:

涉恐融资名单客户确认后,应停止业务办理,并冻结相关资金。


正确答案:正确

第8题:

涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一,将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二,办理业务时匹配比对名单;第三,及时报告涉恐可疑交易;第四,采取适当的后续处理措施。()


参考答案:√

第9题:

柜面人员应根据系统提示,对提示为制裁类、涉恐类、红通类客户的,应首先()办理本次业务,并将客户情况反馈风险管理部门进行确认。经认定确属于制裁类、涉恐类客户的,应()为客户办理业务。

  • A、中止,终止
  • B、停止,中止
  • C、终止,中止
  • D、停止,终止

正确答案:A

第10题:

涉恐黑名单的处理包括三个步骤:第一,将恐怖黑名单嵌入系统;第二,办理业务时比对配比黑名单;第三,及时报告涉恐可疑交易


正确答案:正确

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