赵凡在北京链家期间因违反红线被开除,禁入期是3年,禁入期内,如果

题目

赵凡在北京链家期间因违反红线被开除,禁入期是3年,禁入期内,如果有店东愿意为他提供信用背书,那么他可以随时复职到贝壳平台上做经纪人。()

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第1题:

根据《保险代理机构管理规定》,下列属于不予颁发《资格证书》的情形是()

A.被金融监管机构宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限仍未届满的。

B.被保监会宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限仍未届满的。

C.被行业监管部门宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限仍未届满的。

D.被保险公司宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限仍未届满的。


正确答案:A

第2题:

根据《保险营销员管理规定》,中国保险会不予颁发《资格证书》人员的情形之一是( )。

A.被保险营销组织宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限仍未届满的

B.被金融管理机构宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限仍未届满的

C.被工商管理机构宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限仍未届满的

D.被保险行业协会宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限仍未届满的


参考答案:B

第3题:

下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。

A.终身的证券市场禁入措施

B.1至5年的证券市场禁入措施

C.3至5年的证券市场禁入措施

D.5至10年的证券市场禁入措施


正确答案:B
[答案] B
[解析] 《证券市场禁入规定》第五条规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。

第4题:

李某原系甲上市公司财务总监,因违法违规被中国证监会采取证券市场禁入措施,则其在禁入期内,不得买卖上市公司股票(  )



答案:错
解析:
禁入的是从事证券业务和担任上市公司、非上市公众公司董、监、高职务。

第5题:

下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是( )。

A:被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证
B:构成犯罪的,应当采取终身市场禁入措施
C:涉嫌犯罪的,应当移送司法机关,由其决定是否采取证券市场根本禁入措施
D:采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

答案:A
解析:
B项,构成犯罪的,可以采取终身市场禁人措施;C项,涉嫌犯罪的,依法移送公安机关或者人民检察院,并可同时采取证券市场禁人措施;D项,中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员,根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。

第6题:

律师被中国证监会采取证券市场禁人措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。( )


正确答案:√
【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节,P305。

第7题:

被采取证券市场禁入措施的人员( )。 A.应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务 B.在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务 C.禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 D.禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务


正确答案:ABC
【考点】掌握《证券市场禁人规定》的相关规定。见教材第八章第一节,P342~343。

第8题:

被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员,但可在其他机构中从事证券业务。 ( )


正确答案:×
根据《证券市场禁入》规定,被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得在其他机构中从事证券业务。

第9题:

对被追究刑事责任的施工单位经营者依法实施( )。

A.执业禁入
B.行业禁入
C.专业禁入
D.职业禁入

答案:D
解析:
2020版教材P225 / 2019版教材P227
对被追究刑事责任的生产经营者依法实施相应的职业禁入,对事故发生负有重大责任的社会服务机构和人员依法严肃追究法律责任,依法实施相应的行业禁人。

第10题:

对被追究刑事责任的施工单位经营者依法实施()。

A . 执业禁入
B . 行业禁入
C . 专业禁入
D . 职业禁入

答案:D
解析:
P220
对被追究刑事责任的生产经营者依法实施相应的职业禁入,对事故发生负有重大责任的社会服务机构和人员依法严肃追究法律责任,依法实施相应的行业禁人。

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