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以下哪些人不得申请期货从业资格？（　　）[2010年11月真题]

题目
多选题
以下哪些人不得申请期货从业资格？（　　）[2010年11月真题]
A

王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施

B

李某曾因违法被中国证监会采取市场禁入措施，1年前禁入期届满

C

张某5年前曾被法院判处有限徒刑1年

D

赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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第1题：

单选题
期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于()。
A

会员

B

客户

C

期货交易所

D

期货保证金安全存管监控机构


正确答案： A
解析： 《期货交易管理条例》第二十九条第二款规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

第2题：

单选题
李某是某期货公司期货从业人员，后李某由于多次违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。
A

国务院银行业监督管理机构

B

国务院期货监督管理机构

C

该期货公司董事会

D

国务院期货监督管理机构派出机构


正确答案： C
解析： 《期货交易管理条例》第五十七条规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

第3题：

单选题
国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）原则。
A

套期保值

B

诚实信用

C

公平公正

D

差价交易


正确答案： A
解析： 《期货交易管理条例》第四十五条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

第4题：

多选题
某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（  ）。
A

监管机构可以处罚陈某

B

监管机构可以处罚期货公司

C

期货公司应承担相关赔偿责任

D

擅自交易的行为是陈某的个人行为


正确答案： C,B
解析：

第5题：

判断题
保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿。（）
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 根据《期货交易管理条例》第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

第6题：

单选题
非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A

大于

B

小于

C

等于

D

不等于


正确答案： C
解析： 暂无解析

第7题：

判断题
期货公司可以从事期货自营业务。()
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

第8题：

单选题
期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。
A

1万元以上3万元以下的罚款

B

1万元以上5万元以下的罚款

C

1万元以上l0万元以下的罚款

D

5万元以上l0万元以下的罚款


正确答案： A
解析： 根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定，期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

第9题：

多选题
期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得？（　　）[2012年11月真题]
A

不按照规定建立、健全结算担保金制度的

B

不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

C

违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

D

不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的


正确答案： D,C
解析： 《期货交易管理条例》第六十五条第四款规定，期货保证金安全存管监控机构有本条第一款第五项、第六项、第九项、第十一项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。期货保证金存管银行有本条第一款第九项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。

第10题：

单选题
某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列选项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。
A

记入信用记录

B

罚款

C

提起诉讼

D

免职


正确答案： D
解析： 根据《期货交易管理条例》第五十九条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记人信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

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