在尽职调查范围内产品的个人客户在申请办理下述()项目时,需要实施

题目

在尽职调查范围内产品的个人客户在申请办理下述()项目时,需要实施尽职调查。

  • A、变更投保人
  • B、客户资料变更
  • C、客户联系信息变更
  • D、出国告知
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第1题:

理赔受理人员在受理理赔申请时,应先判断哪些东西?()

  • A、是否对受益人已进行过尽职调查
  • B、是否对实际领款人已经进行过尽职调查
  • C、涉及产品是否属于尽职调查范围内
  • D、是否填写《声明文件》

正确答案:A,B,C

第2题:

以下关于在尽职调查范围内产品的个人客户在办理保全业务时实施尽职调查的说法错误的是()

  • A、办理出国告知无需进行尽职调查
  • B、客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的,客户在保全受理单上通过手写方式标注“本人声明仅为中国税收居民”即可,无需另外签字
  • C、客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的,必须单独填写《声明文件》,并就此项声明签字确认
  • D、如客户声明为“仅为非居民”或“既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居民”的,客户需单独填写《声明文件》,《声明文件》原件及影像件需作为相关业务资料存档保管

正确答案:A,B,C

第3题:

客户经理的工作职责()。

  • A、及时准确完成对授信客户的尽职调查工作;
  • B、配合客户风险分类工作管理员在必要时完成客户尽职调查工作;
  • C、在完成客户尽职调查工作的同时,提出客户风险等级评定意见;
  • D、及时向客户风险分类工作管理员提供有关客户交易的信息或动向。

正确答案:A,B,C,D

第4题:

在客户签署私人银行签约申请书之前,应做什么工作()。

  • A、签约邀请
  • B、尽职调查
  • C、签署客户服务协议
  • D、风险评估

正确答案:A

第5题:

尽职调查范围内产品的()需要进行尽职调查。

  • A、团体客户投保人、被保险人
  • B、个人客户投保人、被保险人
  • C、团体客户投保人、被保险人、受益人
  • D、个人客户投保人、被保险人、受益人

正确答案:B

第6题:

在保全环节受理的业务中,处理下列()项目时,需要实施尽职调查。

  • A、变更投、被保人
  • B、变更国籍
  • C、出国告知
  • D、联系方式的电话

正确答案:B,C,D

第7题:

个人客户在申请办理()保全项目时,需要实施CRS尽职调查。

  • A、投连险、万能险、分红险
  • B、传统寿险
  • C、一年期以上健康险、一年期以上意外险、年金保险等
  • D、符合豁免条件的“社会保障类金融账户”、退休金、部分定期寿险除外

正确答案:A,B,C,D

第8题:

经营租赁项目,在经营租赁前,实施单位需要进行市场调研和尽职调查,形成两个相应的报告


正确答案:正确

第9题:

办理所有的客户资料变更业务都需要进行税收居民尽职调查。


正确答案:错误

第10题:

根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求,如无需进行加强型尽职调查,客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十日内完成尽职调查及审批工作。


正确答案:错误

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