在尽职调查范围内产品的个人客户在申请办理下述（）项目时，需要实施尽职调查。

第1题：

委托单位提出批量开卡申请时，客户经理应对委托单位的批量开卡进行尽职调查。尽职调查可选择哪种方式：（）

• A、实地走访
• B、尽职调查
• C、电话查证
• D、开立就职证明

第2题：

如前次批量开卡尽职调查后，单位发生关键信息变更（如企业名称变更、法定代表人/单位负责人、单位地址等）的，再次办理批量开卡需要（）

• A、“实地走访”尽职调查
• B、“开立就职证明”尽职调查
• C、无需尽职调查
• D、客户经理出具保证声明

第3题：

第4题：

尽职调查范围内产品的（）需要进行尽职调查。

• A、团体客户投保人、被保险人
• B、个人客户投保人、被保险人
• C、团体客户投保人、被保险人、受益人
• D、个人客户投保人、被保险人、受益人

第5题：

理赔受理人员在受理理赔申请时，应先判断哪些东西？（）

• A、是否对受益人已进行过尽职调查
• B、是否对实际领款人已经进行过尽职调查
• C、涉及产品是否属于尽职调查范围内
• D、是否填写《声明文件》

第6题：

客户经理的工作职责（）。

• A、及时准确完成对授信客户的尽职调查工作；
• B、配合客户风险分类工作管理员在必要时完成客户尽职调查工作；
• C、在完成客户尽职调查工作的同时，提出客户风险等级评定意见；
• D、及时向客户风险分类工作管理员提供有关客户交易的信息或动向。

第7题：

企业向银行、信托机构申请融资信贷时，银行及信托机构一般也会要求进行尽职调查，这种尽职调查称为（）。

• A、IPO尽职调查
• B、并购尽职调查
• C、PE尽职调查
• D、授信尽职调查

第8题：

同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的客户应采取（）。

• A、简化型尽职调查
• B、标准型尽职调查
• C、加强型尽职调查
• D、强化型尽职调查

第9题：

以下关于在尽职调查范围内产品的个人客户在办理保全业务时实施尽职调查的说法错误的是（）

• A、办理出国告知无需进行尽职调查
• B、客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的，客户在保全受理单上通过手写方式标注“本人声明仅为中国税收居民”即可，无需另外签字
• C、客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的，必须单独填写《声明文件》，并就此项声明签字确认
• D、如客户声明为“仅为非居民”或“既是中国税收居民又是其他国家（地区）税收居民”的，客户需单独填写《声明文件》，《声明文件》原件及影像件需作为相关业务资料存档保管

第10题：

办理所有的客户资料变更业务都需要进行税收居民尽职调查。