如果客户勾选了“仅为中国税收居民”,则客户仅需在声明文件下方签名并填写签署日期,还需要配合填写声明文件中的其余内容。

题目

如果客户勾选了“仅为中国税收居民”,则客户仅需在声明文件下方签名并填写签署日期,还需要配合填写声明文件中的其余内容。

参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题:

E店投保的()业务,声明为“仅为中国税收居民”的投保人或被保险人,可以不单独填写《个人税收居民身份声明文件》

  • A、个人长险业务
  • B、个人长期健康险业务
  • C、个人长期寿险业务
  • D、短险业务

正确答案:A

第2题:

严格按照监管要求履行尽职调查流程,对于客户不提供有效声明文件或者合理解释的不得开展()业务等,确保各项业务合规。

  • A、“仅为中国税收居民”
  • B、“仅为非居民”
  • C、“既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居民”
  • D、“既是中国税收居民又是非居民”

正确答案:A

第3题:

非自然人投保时,达到CRS标准,业务部门对应填写哪些单证?()

A.机构税收居民身份声明文件;

B.控制人税收居民身份声明文件;

C.投保单位或者汇交人代理被保险个人声明文件;

D.个人客户税收居民身份声明文件


参考答案:ABCD

第4题:

以下关于在尽职调查范围内产品的个人客户在办理保全业务时实施尽职调查的说法错误的是()

  • A、办理出国告知无需进行尽职调查
  • B、客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的,客户在保全受理单上通过手写方式标注“本人声明仅为中国税收居民”即可,无需另外签字
  • C、客户临柜办理对应保全项目时声明为“仅为中国税收居民”的,必须单独填写《声明文件》,并就此项声明签字确认
  • D、如客户声明为“仅为非居民”或“既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居民”的,客户需单独填写《声明文件》,《声明文件》原件及影像件需作为相关业务资料存档保管

正确答案:A,B,C

第5题:

以下哪种情况不符合“已核实内容”栏位勾选规范()。

  • A、在客户单位所在办公大楼外,与客户见面,勾选“亲访申请人并确认工作”
  • B、将申请表寄送客户填写并检附资料后寄回,未勾选“亲见申请人签名”栏位
  • C、客户携带各类证明文件复印件前来网点办卡,未勾选“亲见身份证原件”
  • D、客户为推广人员隔壁邻居,勾选“确认申请人家庭状况”

正确答案:A

第6题:

个人税收居民身份声明文件填写流程中,如判断为武警或军人身份开户,可以直接进入业务处理环节。


正确答案:正确

第7题:

持居民证件的客户填写了简版的代理开户授权委托书后,无需另行提供“个人税收居民身份声明文件”。


正确答案:正确

第8题:

如果客户选择了“仅为非居民”或“既是中国税收居民又是其他国家(地区)税收居民”,则客户必须配合填写声明文件中的其余内容。


正确答案:正确

第9题:

如果客户勾选了“仅为中国税收居民”,则客户仅需在声明文件下方签名并填写签署日期,还需要配合填写声明文件中的其余内容。


正确答案:错误

第10题:

下列属于个人税收居民身份声明文件填写流程的有()

  • A、获取客户签署的声明文件及证明材料
  • B、人工审核声明文件合理性
  • C、进入业务处理环节
  • D、判断是否为武警或军人身份开户

正确答案:A,B,C,D

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