属于电子文档的合规性建设整改的切入点是()

题目

属于电子文档的合规性建设整改的切入点是()

  • A、文档的跨网交换合规
  • B、桌面文件备份合规
  • C、共享文档库的存储合规
  • D、业务表格的协同
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第1题:

( )是合规风险管理的一部分,同时也是企业文化建设的一部分。

A、合规组织建设
B、合规文化建设
C、合规制度建设
D、合规管理建设

答案:B
解析:
本题考查合规管理活动。合规文化建设是合规风险管理的一部分,同时也是企业文化建设的一部分。参见教材(下册)P198。

第2题:

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容( )。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

答案:A
解析:
考查证券公司合规报告的内容规定。

第3题:

督察长的合规责任不包括()。

A.关注员工的合规和风险意识

B.对新产品的合法合规性提出意见

C.总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会报告

D.对合规管理承担最终责任


正确答案:D
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。督察长应当关注员工的合规与风险意识,促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成。基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

第4题:

公司各部门、厂站负责人是合规性评价工作的审核人,对合规性评价工作的整体开展情况以及整改效果进行审核


正确答案:错误

第5题:

在企业电子文档管理切入点,AnyShare可提供哪些服务()

  • A、基于AnyShare安全文档云构建合规的文档存储管理
  • B、基于加密/防泄密产品构建合规的终端文档安全访问
  • C、基于AnyRobot日志分析构建统一的文档安全分析中心
  • D、总部管理员集中管控,分级授权给分支机构管理员

正确答案:A,B,D

第6题:

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

答案:A
解析:
考点:考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容:1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;4.合规管理有效性的评估及整改情况;5.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落宾情况;6.中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

第7题:

下列不属于合规管理的重点内容的是()。

A:建设强有力的合规文化
B:建立符合政策法规的合规目标
C:建立有利于合规风险管理的基本制度
D:建立有效的合规风险管理体系

答案:B
解析:
合规管理需要重点做好以下工作:(1)建设强有力的合规文化;(2)建立有效的合规风险管理体系;(3)建立有利于合规风险管理的基本制度。

第8题:

以下属于“六位一体”合规文化建设长效机制的是( )。

A.监督检查

B.制度建设

C.整改纠偏

D.强化执行


正确答案:ABCD



第9题:

()是合规性评价工作的审核人,对合规性评价工作的整体开展情况以及整改效果进行审核


正确答案:公司总法律顾问

第10题:

应当地法规要求,克里斯正审阅一长篇关于他的敏捷项目的说明性文案,这种符合当地法规的行为称作()

  • A、监管合规
  • B、强迫合规
  • C、文档化合规
  • D、认证合规

正确答案:A

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