下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有()。

题目
多选题
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有()。
A

依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程

B

协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训

C

主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估

D

对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门

参考答案和解析
正确答案: B,A
解析: 暂无解析
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第1题:

根据《中国农业银行合规政策》规定,明确了业务部门在履行本业务条线合规风险管理时的制度建设职责,以下表述准确的是():

A.业务部门要适时制订、修改本业务条线的规章制度和流程

B.业务部门只负责修改本业务条线的规章制度和流程

C.统一由内控合规管理部门制订和修改

D.统一由法律事务部门制订和修改


正确答案:A

第2题:

监事会的合规职责主要体现为()。

A.合规报告的审议审批

B.合规风险的识别与报告

C.合规政策的审议审批

D.监督董事会和高管层合规管理职责的履行


正确答案:D

第3题:

保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架,描述正确的是( )

A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责

C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计


参考答案:ABC

第4题:

以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件?

  • A、资质
  • B、经验
  • C、专业技能
  • D、个人关系网

正确答案:D

第5题:

董事会履行合规管理职责有( )。
Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度
Ⅱ.审议批准公司年度合规报告
Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制
Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

答案:D
解析:
董事会履行以下合规管理职责:
(1)审议批准合规管理的基本制度。
(2)审议批准公司年度合规报告。
(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
(4)决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
(5)建立与合规负责人的直接沟通机制。
(6)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题。
(7)公司章程规定的其他合规管理职责。

第6题:

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列不属于其合规管理职责的是()。

A.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

C.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

D.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性


正确答案:C

第7题:

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是( )

A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门


正确答案:ABCD

第8题:

根据《保险公司合规管理办法》,下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。

A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况

B、审核公司年度合规报告

C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议


参考答案:ACD

第9题:

合规管理部门的独立性包含的要素有( )。
Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式地位
Ⅱ.有一名负责合规公司高管
Ⅲ.合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突
Ⅳ.合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
本题考察合规管理的基本概念;
合规管理部门的独立性主要包括以下要素:第一,合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;第二,在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;第三,合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。合规管理部门的独立,实质上就是“人”的独立性,直接关系到合规风险能否有效揭示。

第10题:

下列选项中,属于商业银行合规政策内容的有()。

  • A、合规管理部门的功能、职责与权限
  • B、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
  • C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
  • D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突

正确答案:A,B,C,D

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