违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

证券公司集合计划的份额是否可以在证券公司进行份额登记？

题目

证券公司集合计划的份额是否可以在证券公司进行份额登记？

参考答案和解析
正确答案:《证券公司集合资产管理业务实施细则》第30条规定，证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构担任集合计划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。
中国证监会发布的《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》第3条、第5条仅对非银行金融机构从事托管业务提出了要求，对份额登记并未提出具体要求，因此，集合计划的份额可以仅在证券公司进行登记，但在管理上应当参照《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》关于托管的有关要求。
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。

A．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元

C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产


正确答案：AC
AC
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元，所以B项说法有误。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。

第2题：

下列说法正确的是（ ）
①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类?

A：①③
B：①②③④
C：①②③
D：②③④

答案：B
解析：
集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归人其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额翳记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

第3题：

证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。（ ）


正确答案：×
证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。客户按其所拥存的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险。

第4题：

关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，
应当通过专用交易单元进行

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

答案：D
解析：
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，
也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。

第5题：

证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?

A：20%
B：10%
C：16%
D：5%

答案：A
解析：
证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。

第6题：

证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?

A：50%
B：80%
C：20%
D：35%

答案：C
解析：

第7题：

下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（ ）。?

A：证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
B：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产
C：集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
D：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产

答案：D
解析：
《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条规定，证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。因此，D项错误。

第8题：

关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是（ ）。

A．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

B．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

C．证券公司必须自行推广集合资产管理计划

D．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案


正确答案：ABD
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。故C选项说法错误。本题正确答案为ABD。

第9题：

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。

A:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
B:证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外

答案：A,C,D
解析：
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故B项错误不选

第10题：

下列说法中，错误的是（ ）。

A.证券公司以自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月
C.因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
D.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构

答案：D
解析：
证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

更多相关问题
相关内容