下列关于集合计划资产独立性的表述,正确的是(  )。

题目
下列关于集合计划资产独立性的表述,正确的是(  )。
Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司,资产托管机构和份额登记机构的自有资产
Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产
Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产属于其清算财产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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第1题:

关于集合资产管理业务,下列说法中正确的有( )。

A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划

B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准

D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


正确答案:ABD

第2题:

下列关于集合计划资产独立性表述错误的是( )。?

A:证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
B:证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产
C:集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
D:证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产属于其清算财产

答案:D
解析:
《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条规定,证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。因此,D项错误。

第3题:

下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是( )。

A.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

B.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产


正确答案:D
D
证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产,所以D项说法有误。

第4题:

( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A.将集合资产管理计划资产用于资金拆借
B.将集合资产管理计划资产用于贷款
C.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
D.将集合资产管理计划资产用于申购


答案:D
解析:
未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途,将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资属于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。

第5题:

下列说法正确的是()。

A:集合资产管理计划推广期间的费用,可以从集合资产管理计划资产中列支
B:集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支
C:集合资产管理计划运作期间发生的费用,不得从集合资产管理计划中列支
D:集合资产管理计划运作期间发生的费用,可以在集合资产管理计划中列支

答案:B,D
解析:
集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支。集合资产管理计划运作期间发生的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

第6题:

关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划,下列说法正确的是( )。

A.证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

B.证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准

C.证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准

D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准


正确答案:C

第7题:

下列可以列入集合资产管理计划费用的是()。

A:集合资产管理计划推广期间的费用
B:管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C:集合资产管理计划资产的损失
D:集合资产管理计划运作期间发生的费用

答案:D
解析:
集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支;集合资产管理计划运作期间发生的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中作出明确约定。

第8题:

关于集合资产管理业务,下列说法正确的有( )。

A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜,负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

C.集合资产管理计划存续期间,该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管,证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构


正确答案:ABC
集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管,证券公司可选择具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构。

第9题:

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是( )。
A.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支B.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产
C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专 用交易单元进行
D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管


答案:B,C
解析:
A项,集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产 中列支;D项,证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的 商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

第10题:

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是( )。

A:集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
B:集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产
C:证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行
D:证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

答案:B,C
解析:
A项,集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支;D项,证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

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