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企业购入上市公司发行的股票或债券如何确认？

题目

企业购入上市公司发行的股票或债券如何确认？

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相似问题和答案

第1题：

根据《保荐办法》的规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券需保荐机构或保荐代表人保荐。 （ ）


正确答案：×
《保荐办法》规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券均需保荐机构和保荐代表人保荐。

第2题：

以下属于企业资产项目的有 ( )

A、企业发行的债券

B、购入某企业的股票

C、企业自创的商誉

D、长期待摊费用


正确答案：BD

第3题：

以下属于企业资产项目的有（ ）。 A．企业发行的债券 B．购入某企业的股票 C．企业自创的商誉 D．长期待摊费用


正确答案：BD
购入企业的股票、长期待摊费用属于企业资产项目。故选BD。

第4题：

以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。[2015年5月真题]
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．上市公司非公开发行股票
Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。Ⅳ项，2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。因此，发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。

第5题：

下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。

Ⅰ.发行股票

Ⅱ.首次公开发行股票并上市

Ⅲ.上市公司发行新股

Ⅳ.发行公司债券

Ⅴ.上市公司发行可转换公司债券

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案：B
解析：
B
《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。

第6题：

企业首次公开发行股票和上市公司发行可转换公司债券需要保荐机构和保荐代表人保荐，但上市公司发行新股不需要保荐机构和保荐代表人保荐。（ ）


正确答案：×
《保荐办法》规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券均需保荐机构和保荐代表人保荐。

第7题：

未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于()。

A:欺诈发行股票、债券罪
B:非法发行股票和公司、企业债券罪
C:诱骗他人买卖证券罪
D:内幕交易罪

答案：B
解析：
非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

第8题：

按一般情况而言，企业所承担的财务风险由大到小排列正确的是（ ）。

A．融资租赁、发行债券、发行股票

B．发行股票、发行债券、融资租赁

C．发行债券、发行股票、融资租赁

D．发行债券、融资租赁、发行股票


正确答案：D
因为股票没有固定的还本付息压力，所以，发行股票财务风险最小。发行债券与融资租赁相比较，融资租赁集融资与融物于一身，保存了企业举债能力，且租金在整个租期内分摊，一定程度上降低了不能偿付的风险，而发行债券不管利息如何支付，都有一个到期还本的压力，故二者中融资租赁的财务风险较低。 

第9题：

以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．上市公司非公开发行股票
Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案：C
解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。Ⅳ项，2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。因此，发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。

第10题：

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。
Ⅰ首次公开发行股票并上市
Ⅱ上市公司公开增发
Ⅲ上市公司配股
Ⅳ发行企业债券

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、
C.Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C
解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

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