某证券公司挪用客户账户上的资金,用于自营买卖,这种行为属于()。A、内幕交易B、操纵市场C、欺诈客户D、虚假陈述

题目

某证券公司挪用客户账户上的资金,用于自营买卖,这种行为属于()。

  • A、内幕交易
  • B、操纵市场
  • C、欺诈客户
  • D、虚假陈述
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第1题:

证券公司挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金,属于内幕交易的行为。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:B
解析:此行为属于欺诈行为。

第2题:

证券经营机构将自营业务与代理业务混合工作,属于( )行为。

A.欺诈客户

B.操纵市场

C.内幕交易

D.编造虚假信息


正确答案:A
根据《证券法》规定,欺诈客户的行为包括:违背客户的委托为客户买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件:挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

第3题:

按照我国现行法律规定,发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金,属于( )行为。

A.虚假陈述

B.欺诈客户

C.操纵市场

D.内幕交易


正确答案:B
[答案] B
[解析] 欺诈客户行为包括:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意见表示,损害客户利益的行为。

第4题:

下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )。

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.欺诈客户


正确答案:B

第5题:

根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.虚假陈述


正确答案:C

第6题:

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为,属于( )。

A.操纵证券市场的行为

B.虚假陈述的行为

C.内幕交易的行为

D.欺诈客户的行为


正确答案:D
解析:《证券法》规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:①违背客户的委托为其买卖证券。②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。④私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券。⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。⑥其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

第7题:

证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件,该行为属于( )。

A.制造虚假信息行为

B.操纵市场行为

C.欺诈客户行为

D.内幕交易行为


正确答案:C

第8题:

挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金的行为属于( )。

A.欺诈客户行为

B.操纵证券市场行为

C.虚假信息误导行为

D.证券内幕交易行为


正确答案:A

第9题:

以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.欺诈客户


正确答案:B
证券自营业务必须自设账户。

第10题:

我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金,属于()。

A:欺诈客户行为
B:内幕交易行为
C:操纵市场行为
D:虚假陈述行为

答案:A
解析:
欺诈客户行为包括:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。