在客户账户上翻炒证券属于()行为

题目
单选题
在客户账户上翻炒证券属于()行为
A

虚假陈述

B

欺诈客户

C

操纵市场

D

内幕交易

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第1题:

甲在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易量,诱使他人购买或卖出自己所持有的券种的行为属于欺诈客户的行为。( )


正确答案:错误
错误 解析:题目所述属于操纵证券市场的行动,而不是欺诈客户。

第2题:

证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有()。

A. 违背客户委托为其买卖证券

B. 按客户委托为其买卖证券

C. 私自买卖客户账户上的证券

D. 受托买卖客户账户上的证券

E. 诱使客户进行不必要的证券买卖


正确答案:ACE

根据相关法律法规的规定可知,证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为包括:违背客户委托为其买卖证券、私自买卖客户账户上的证券、诱使客户进行不必要的证券买卖等。

第3题:

下列行为属于操纵证券市场行为的有( )。

A.挪用顾客所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


正确答案:ABD
解析:操纵证券市场的行为有:①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。选项A和E属于欺诈客户行为。

第4题:

下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量

E.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券


正确答案:ABE
解析:选项CD属于操纵证券市场的手段,不是欺诈客户的行为,所以不选。

第5题:

不属于我国证券法禁止的欺骗客户行为有()

A、违背客户的想法为其买卖证券

B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D、私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券


参考答案:A

第6题:

挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金的行为属于( )。

A.欺诈客户行为

B.操纵证券市场行为

C.虚假信息误导行为

D.证券内幕交易行为


正确答案:A

第7题:

证券公司挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金,属于内幕交易的行为。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:B
解析:此行为属于欺诈行为。

第8题:

下列属于欺诈客户行为的是( )。

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B.利用内幕信息进行证券交易

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

D.内幕信息知情人建议他人买卖证券


正确答案:A
[答案] A
[解析] BD两项属于内幕信息交易行为;C项属于操纵证券市场交易价格行为。

第9题:

在定向资产管理业务中,客户将委托证券从原有证券账户划转至专用证券账户,属于所有权转移过户行为,因此需缴纳过户费。( )


正确答案:×

第10题:

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有(  )。

A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券

答案:C,D
解析:
欺诈客户,是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中,进行的违背客户真实意愿,侵害客户利益的行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金(选项C);(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券(选项D);(5)为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

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