虚假陈述
欺诈客户
操纵市场
内幕交易
第1题:
甲在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易量,诱使他人购买或卖出自己所持有的券种的行为属于欺诈客户的行为。( )
第2题:
证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有()。
A. 违背客户委托为其买卖证券
B. 按客户委托为其买卖证券
C. 私自买卖客户账户上的证券
D. 受托买卖客户账户上的证券
E. 诱使客户进行不必要的证券买卖
根据相关法律法规的规定可知,证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为包括:违背客户委托为其买卖证券、私自买卖客户账户上的证券、诱使客户进行不必要的证券买卖等。
第3题:
下列行为属于操纵证券市场行为的有( )。
A.挪用顾客所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
第4题:
下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
E.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
第5题:
不属于我国证券法禁止的欺骗客户行为有()
A、违背客户的想法为其买卖证券
B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D、私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券
第6题:
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金的行为属于( )。
A.欺诈客户行为
B.操纵证券市场行为
C.虚假信息误导行为
D.证券内幕交易行为
第7题:
证券公司挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金,属于内幕交易的行为。 ( )
A.正确
B.错误
第8题:
下列属于欺诈客户行为的是( )。
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.利用内幕信息进行证券交易
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D.内幕信息知情人建议他人买卖证券
第9题:
在定向资产管理业务中,客户将委托证券从原有证券账户划转至专用证券账户,属于所有权转移过户行为,因此需缴纳过户费。( )
第10题: