下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是( )

题目
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是( )
①违背客户的委托为其买卖证券
②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券?

A:①②③
B:③④
C:①③④
D:①②
参考答案和解析
答案:C
解析:
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:?1.违背客户的委托为其买卖证券;
?2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
?3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
?4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
?5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
?6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
?7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
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相似问题和答案

第1题:

下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:( )

A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为

B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为

C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为

D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任


正确答案:ABCD
见《证券法》第79条、210条。

第2题:

欺诈客户对证券交易中违背客户真实意思、损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:√

第3题:

欺诈客户,指的是在证券交易中,证券公司及其从业人员违背客户的真实意思表示,损害客户利益,侵犯客户权益的非法行为。()


参考答案:错

第4题:

下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:( )
A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为
B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为
C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为
D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任


答案:A,B,C,D
解析:
。参见《证券法》第79、210条。

第5题:

下列行为中,属于损害客户利益的欺诈行为有( )。

A.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格的行为

B.未经客户同意,借客户的名义买卖证券

C.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

D.违背客户的委托为其买卖证券


正确答案:BCD
A选项所述情形属于其中操纵市场的行为,BCD项属欺诈客户的行为。

第6题:

下列属于无效民事法律行为的是()

A、无民事行为能力人实施的行为

B、一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危,使对方在违背真实意思的情况下所为的损害了国家利益的行为

C、恶意串通、损害国家、集体或者第三人利益的行为

D、违反法律或者社会公共利益的行为;


参考答案:A,B,C,D

第7题:

下列行为中,( )是损害客户利益的欺诈行为。

A.向客户传播能影响证券交易的虚假信息

B.假借客户的名义买卖证券

C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

D.违背客户的委托为其买卖证券


正确答案:BCD

第8题:

我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?


正确答案:

第9题:

下列民事行为中,不属于无效行为的是( )。

A.因受欺诈而为的民事行为

B.因受胁迫而为的民事行为

C.因受欺诈、胁迫并损害国家利益的行为

D.乘人之危使对方违背真实意思而为的民事行为


正确答案:ABD
解析:合同法对民法通则关于无效民事法律行为的规定作了修改,关于无效民事行为的认定应依合同法的规定。合同法规定一方以欺诈、胁迫手段订立合同,只有损害国家利益的,才无效,其他因欺诈、胁迫手段或乘人之危而为的民事行为则是可变更、可撤销民事行为。

第10题:

对于证券欺诈行为,下列说法正确的是:()

A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员
B.发生诉讼,原告对于证券欺诈行为人的主观故 意无须提供证明
C.欺诈客户行为与投资者损失之间,可以不具有 直接因果关系
D.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的 书面确认文件属于欺诈行为

答案:A,B,D
解析:
。《证券法》第79条规定,禁止证券公司 及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行 为:……(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面 确认文件……欺诈客户行为给客户造成损失的,行为 人应当依法承担赔偿责任。故A、D选项正确。
由于证券欺诈的特殊性,证券欺诈诉讼中对于证 券欺诈行为人的主观故意无须提供证明,但因果关系 却需要证明,故B选项正确,C选项错误。

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