客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请,上述证券划转行为属于所有权转移的过户行为。()

题目
客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请,上述证券划转行为属于所有权转移的过户行为。()

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第1题:

买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。( )


正确答案:√

第2题:

定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后l0日内,证券公司可以根据客户要求,代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。 ( )


正确答案:×
《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第二十二条规定,定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内,证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户;或者根据客户要求,代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。客户已经开立普通证券账户的,专用证券账户不得转换为客户普通证券账户,专用证券账户应当注销。

第3题:

定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后10日内,证券公司可以根据客户要求,代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。( )


正确答案:×

第4题:

买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。 ( )


正确答案:√
【考点】掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节,P242。

第5题:

证券公司从事定向资产管理业务,专用证券账户应当以客户名义开立,客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户.( )


正确答案:×
【解析】答案为B.证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用.

第6题:

在以下( )情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户

B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户

C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户

D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户


正确答案:AC

第7题:

融资融券业务的证券划转指令处理包括( ).

A.证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令

B.证券公司将自有证券用于融券时,可以向登记结算公司发送融券券源划入指令,由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户

C.投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时,可以向证券公司发出还券划转委托

D.投资者买券还券数量小于投资者实际借人证券数量的,证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令


正确答案:ABC
107. ABC【解析】D项应为投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的,证券公司应,当向登记结算公司发送余券划转指令。

第8题:

客户开立专用证券账户,或者将普通证券账户转换为专用证券账户,由客户自行向证券登记结算机构申请办理。( )


正确答案:×
客户开立专用证券账户,或者将普通证券账户转换为专用证券账户,应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。

第9题:

证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。 A.5 B.10 C.15 D.30


正确答案:C
【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节,P205。

第10题:

定向资产管理合同失效、被撤消、解除或终止后,证券公司应向证券登机结算机构申请注销专用证券账户,或者根据客户要求,代理客户向证券登记机构申请保留专用证券账户。( )


正确答案:×

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