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证券经营机构的设立监管主要有（）。A、注册制和核准制B、注册制和会员制C、注册制和特许制D、核准制和特许制

题目

证券经营机构的设立监管主要有（）。

  • A、注册制和核准制
  • B、注册制和会员制
  • C、注册制和特许制
  • D、核准制和特许制
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第1题：

美国证券发行采用 ( )

A．注册制

B．核准制

C．特许制

D．审批制


正确答案：A

第2题：

目前全世界的证券发行方式主要有（ ）。

A．注册制

B．特许制

C．公告制

D．核准制


正确答案：AD

第3题：

在证券发行制度中，( )是实行实质管理原则。

A．审批制

B．特许制

C．核准制

D．注册制


正确答案：C
[答案] C
[解析] 在证券的发行制度中，核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构的若干适合于发行的实质条件。

第4题：

国际上，对于证券经营机构的设立监管制度主要有（）

  • A、以美国为代表的“注册制”
  • B、以英国为代表的“注册制”
  • C、以德国为代表的“特许制”
  • D、以日本为代表的“特许制”

正确答案:A,D

第5题：

根据涉外投资法律制度的规定，我国对于境内企业向境外直接投资采取的管理方式是( )。

A.注册和核准制
B.核准和特许制
C.备案和特许制
D.核准和备案制

答案：D
解析：
商务部和省级商务主管部门按照企业境外投资的不同情形，分别实施备案和核准管理。

第6题：

我国基金设立实行的是( )。

A、审批制

B、注册制

C、审批制和注册制

D、核准制


答案：A

第7题：

证券发行制度有()。

A:注册制
B:核准制
C:公司制
D:会员制

答案：A,B
解析：
证券发行制度有注册制和核准制。注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。核准制要求发行人将发行申请报请证券监督部门决定。故选A、B。

第8题：

以下关于我国证券发行制度的说法正确的是():

A、审批制和核准制并行

B、审批制

C、核准制

D、注册制


参考答案：C

第9题：

目前，国际上股票发行制度的两种类型是（　　）。

A．保荐制和注册制
B．审批制和核准制
C．审批制和注册制
D．核准制和注册制

答案：D
解析：
股票发行制度主要有三种，即审批制度、核准制度和注册制度，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。其中审批制是完全计划发行的模式，目前国际上股票发行制度主要有核准制和注册制。

第10题：

美国证券经营机构的设立监管采用（）。

  • A、注册制
  • B、审批制
  • C、特许制
  • D、会员制

正确答案:A

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