单选题美国证券经营机构的设立监管采用（）。A 注册制B 审批制C 特许制D 会员制

题目

单选题

美国证券经营机构的设立监管采用（）。

注册制

审批制

特许制

会员制

参考答案和解析

正确答案： D

解析：暂无解析

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第1题：

中国证监会对证券投资基金的监管内容包括（）。

A．基金管理公司设立申请的核准及日常监管

B．基金托管人设立申请的核准及日常监管

C．基金代销机构设立申请的核准及日常监管

D．证券投资基金设立申请的核准及日常监管

正确答案：ABCD

第2题：

外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（）。 A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》

正确答案：ABCD
考点：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P271。

第3题：

拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（）

正确答案：×
答案为B。拟定监管证券经营机构是机构监管部的职责。

第4题：

证券公司设立、收购或者撤销分支机构，需要经证券监管部门批准。（）

正确答案：√

第5题：

外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（）O A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》

正确答案：ABCD
【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P271。

第6题：

关于证券公司描述正确的是（）。

A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

正确答案：ABC

第7题：

对于证券经营机构的设立监管制度主要有两种,一种是以()为代表的“注册制”,另一种是以()为代表的“特许制”。

A、英国

B、美国

C、韩国

D、日本

参考答案：BD

第8题：

关于证券中介机构，下列叙述正确的是（）。

A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

B．证券经营机构是指专营证券业务的金融机构

C．证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

D．证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准

正确答案：ABD
答案为ABD。证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的法人机构，包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构，所以C选项错误。

第9题：

对证券经营机构的监督与检查的层次有（）。

A．证券经营机构自我监督

B．证券交易所监管

C．证券管理部门监管

D．证券业协会监管

正确答案：ABC

第10题：

下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是()。

A:公司设立、收购或撤销分支机构
B:变更业务范围或注册资本
C:变更持有4%以下股权的股东和实际控制人
D:证券公司在境外设立证券经营机构

答案：C

解析：

变更持有5%以上股权的股东和实际控制人才需向证券监管部门审批。故选C。

美国证券经营机构的设立监管采用（）。

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