二板市场保荐人制度对主承销商的资质有相当高的要求,以下哪些要求是

题目

二板市场保荐人制度对主承销商的资质有相当高的要求,以下哪些要求是符合的。()

  • A、主承销商必须有非常丰富的专业经验、清白而良好的业绩记录
  • B、主承销商的发行人员素质要达到一定的专业水平
  • C、主承销商不不必具备一定的抗御风险的经济实力
  • D、对主承销商实行严格的年检制度
参考答案和解析
正确答案:A,B,D
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第1题:

尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐

人(主承销商)责任范围的基础和前提,对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。( )


正确答案:√

第2题:

上市公司公开发行新股的推荐核准,包括( )。

A.有保荐人进行的内核工作

B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核

C.发行审核委员会审核、核准发行

D.有中国证监会进行的受理文件、初审

E.有保荐人出具的发行保荐书


正确答案:ABCDE

第3题:

发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露,主要应包括( )。

A.发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东的情况

B.发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况

C.发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况

D.发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东的情况


正确答案:CD

第4题:

以下关于二板市场说法错误的是()

  • A、二板市场的运作理念是“买者自负”,由于风险较高,主要为专业的机构投资者开设
  • B、二板市场中企业的风险要大于主板市场中的上市企业
  • C、二板市场的监管理念是“以加强信息披露”为本
  • D、二板市场的交易活动比主板市场活跃

正确答案:D

第5题:

主板和二板市场实行的证券市场交易制度不同,通常,二板市场实行以下哪种交易制度。()

  • A、电脑撮合交易制度
  • B、报价驱动交易制度
  • C、指令驱动交易制度
  • D、集中竞价交易制度

正确答案:B

第6题:

我国设立二板市场应注意哪些问题?


参考答案:

应该适合我国经济发展的特点;考虑风险投资的发展情况;券商的专业素质;严格的市场监管制度;投资者的成熟程度。


第7题:

在二板市场上,当股票发行后,保荐人的职责有哪些?


正确答案:首先,保荐人可以在指定的期间内在二级市场上竞价购买新发行的股票以稳定市场价格。其次,在企业上市后,继续承担保荐责任,在持续信息披露、关联交易和管理层承诺等方面履行"看护者"责任。第三,为上市公司和投资者提供持续的股票研究方面的支持,以提高投资者的投资热情和活跃股票交易。第四,协助上市公司和投资者建立和维系良好的关系。

第8题:

发行人与承销团各成员之间的炎联关系情况披露,主要应包括( )。

A.发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况

B.发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况

C.发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况

D.发行人、保荐人、副主承销商的公司背景


正确答案:AC
发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露,主要应包括发行人、保荐人(主承销商)、副主承销商的前5位股东及持有7%以上股份的股东情况。

第9题:

以下采用附属市场模式进行运作的二板市场是()

  • A、美国NASDAQ
  • B、韩国KOSDAQ
  • C、新加坡的第二板市场
  • D、日本JASDAQ

正确答案:C

第10题:

对电气主接线的基本要求是()。

  • A、可靠性高
  • B、灵活性高
  • C、简单清晰,操作方便,不易发生误操作
  • D、较经济,有扩建的可能性

正确答案:A,B,C,D

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