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引发银行操作风险的原因是（）。A、人员、系统、客户和外部事件B、人员、系统、流程和外部事件C、人员、客户、流程和外部事件D、人员、系统、流程和客户

题目

引发银行操作风险的原因是（）。

  • A、人员、系统、客户和外部事件
  • B、人员、系统、流程和外部事件
  • C、人员、客户、流程和外部事件
  • D、人员、系统、流程和客户
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题：

代理业务是商业银行中间业务的一类，指商业银行接受客户委托，代为办理客户指定的经济事务、提供金融服务并收取一定费用的业务。其主要操作风险点包括人员因素、外部事件、内部流程、系统缺陷。其中，销售时进行不恰当的广告和不真实宣传，错误和误导销售，属于（ ）操作风险点。

A．人员因素

B．外部事件

C．内部流程

D．系统缺陷


正确答案：C

第2题：

操作风险可按人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别分类。(?)?


答案：对
解析：
根据《巴塞尔新资本协议》，操作风险可以分为人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险。?

第3题：

操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险。（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第4题：

根据操作风险引起原因的不同，可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险。( )


答案：对
解析：
根据操作风险引起原因的不同，可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险。

第5题：

引发一级操作风险损失的原因包括（　　）。

A、信息科技系统事件、内部欺诈事件、外部欺诈事件
B、信息科技系统、经营活动、人员
C、流程、人员、经营活动
D、信息科技系统、人员、环境

答案：A
解析：
引发一级操作风险的原因有：①内部欺诈事件；②外部欺诈事件；③就业制度和工作场所安全事件；④客户、产品和业务活动事件；⑤实物资产的损坏；⑥信息科技系统事件；⑦执行、交割和流程管理事件。

第6题：

操作风险的引发原因包括：（ ）。

A．人员

B．系统

C．流程

D．外部事件


正确答案：ABCD

第7题：

根据《巴塞尔新资本协议》，操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险，并由此分为的表现形式包括（　　）。

A.就业制度
B.工作场所安全事件
C.客户、产品及业务活动事件
D.信息科技系统事件
E.交割及流程管理事件

答案：A,B,C,D,E
解析：
根据《巴塞尔新资本协议》，操作风险可以分为由人员，系统、流程和外部事件所引发的四类风险，由此分为的表现形式包括内部欺诈，外部欺诈，就业制度和工作场所安全事件，客户、产品和业务做活动事件，实物资产损坏，信息科技系统事件，执行、交割和流程管理事件等七种可能造成实质性损失的事件类型。

第8题：

操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险。( )

A．正确

B．错误


正确答案：A

第9题：

操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别。


答案：对
解析：
操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别。

第10题：

下列不属于操作风险引发因素的是（）。

  • A、人员和系统
  • B、外部事件
  • C、欺诈
  • D、流程

正确答案:C

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