内部控制应包括哪些主要内容？

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内部控制应包括哪些主要内容？

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第1题：

商业银行应制定内部控制方案，以控制已识别的不可接受风险。内部控制措施方案应包括哪些内容?

参考答案：(一)为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限。(二)控制的策略、方法、资源需求和时限要求。若涉及到组织结构、流程、计算机系统等方面的重大变更，应考虑可能产生的新风险。

第2题：

《湖北省农村信用社内部控制评价暂行办法》中提出的内部控制评价的主要内容包括哪些?

正确答案：存款业务，信贷业务，风险管理，国际业务、中间业务、投资业务，资产负债比例管理，会出业务，财务管理，网络科技，监审保工作，人力资源管理，监督保障体系及其他综合管理等11个方面内部控制的评价。

第3题：

反洗钱内部控制制度至少应包括哪些内容?

答：①制定客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存等方面的操作规程，建立和完善反洗钱岗位责任制;②设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，配备专门的管理人员和技术人员;③在分支机构设立专门机构或者指定专人负责反洗钱工作，配备必要有管理人员和技术人员;④定期对工作人员进行反洗钱培训;⑤对反洗钱工作情况进行稽核审计。

第4题：

回顾性质量控制包括哪些主要内容？

正确答案:回顾性质量控制：包括室内质量控制及室间质评工作。其中室内质量控制工作是一项经常性的基础工作，必须认真实施。室内质量控制包括以下主要工作内容：
1.分析前质控：病人准备、标本收集、标本处理、标本贮存与运输。
2.分析中的质控：器具与测量、试剂质量、反应条件。
3.分析后的质控：计算结果、标准曲线、控制图绘制、结果统计分析。

第5题：

证券公司内部控制的主要内容包括()。

A:业务创新的内部控制
B:投资银行业务内部控制
C:会计系统内部控制
D:自营业务内部控制

答案：A,B,C,D

解析：

除A、B、C、D四项外，证券公司内部控制的主要内容还包括：(1)经纪业务内部控制；(2)资产管理业务内部控制；(3)研究、咨询业务内部控制；(4)分支机构内部控制；(5)财务管理内部控制；(6)信息系统内部控制；(7)人力资源管理内部控制。

第6题：

内部审计章程应包括的主要内容有()。

A、内部审计目标

B、内部审计机构在组织中的地位

C、内部审计机构的职责和权限范围

D、审计项目业务控制

答案ABC

第7题：

在安全评价过程控制体系的主要内容中，安全评价报告内部评审的主要内容应包括（）等。

正确答案：ABCE

第8题：

商业银行对内部控制绩效进行持续监测应包括哪些内容?

参考答案：(一)内部控制目标实现程度。(二)法律、法规及监管要求的遵循程度。(三)事故、险情和其他不良的内部控制绩效的历史情况。

第9题：

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）。
①经纪业务内部控制
②融资融券业务内部控制
③投资银行类业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤证券承销与保荐业务内部控制
⑥证券投资顾问业务内部控制

A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥

答案：C

解析：

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

第10题：

你认为信息管理控制制度应包括哪些主要内容。

正确答案:信息管理控制制度是一个完整的动态系统。从功能角度可将其划分为以下几部分。
（1）信息责任制度。
制度内容：
①横向，明确各部门或分支机构的职责权限。
②纵向，明确从高层到每个员工的职责范围。
③系统层次，各分支机构的上下级之间形成一种层次责权制约机制。
④对不相容职务由不同职能部门或人员分工处理。
（2）信息统计制度。包括信息及时性统，信息利用统计，信息采集效率统计，信息检索效果统计。
（3）信息质量控制制度。该制度是为保证反映组织业务活动信息的真实、及时、可靠而采取的方法和措施。
（4）信息管理流程控制制度。为保证组织信息管理目标的实现，信息管理者为组织内部各种信息活动设计的预定运行程序，形成的动态控制机制称为信息流程控制制度。
（5）信息系统开发控制制度。包括进度控制、变更控制、人力资源管理、文档管理、程序设计、系统测试、系统切换、信息准备等方面的制度。
（6）信息系统使用监控与评价制度。保证信息系统使用的合法性，良好使用是发挥系统效益的基础。
（7）信息系统日志管理制度。日志管理也是组织重要的信息资源，必须制定管理制度确保其准确性、安全性和可靠性。

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