论述外表业务活动监管。

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论述外表业务活动监管。

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第1题：

下列属于基金监管部的主要职责的有（）

A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；

B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；

C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题

D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动

正确答案：AB

第2题：

监管人员到商业银行约见高级管理人员,要求其就业务活动和风险管理事项进行说明,这种监管方式是()。

A、现场检查

B、非现场监

C、监管谈话

D、信息披露监管

参考答案：C

第3题：

为了指导各国保险监管机构在监管国际保险机构和保险集团的业务活动时进行有效协作，国际保险监督官协会于1999年12月颁布了( )。

A、国际保险机构和保险集团跨国业务的监管原则

B、保险监管核心原则

C、保险监管国际规则

D、以上都是

参考答案：A
【解析】知识点来自《保险学》教材第446页，考察跨境保险业务经营活动的监管原则。
为了指导各国保险监管机构在监管国际保险机构和保险集团的业务活动时进行有效协作，增强保险监管的有效性，让保险人或潜在投保人了解保险机构的财务状况和偿付能力，国际保险监督官协会于1999年12月颁布了国际保险机构和保险集团跨国业务的监管原则。

第4题：

企业模型描述了业务活动、业务活动过程和企业职能范围。以下论述中错误的是

A．业务活动过程组成企业职能范围

B．业务活动过程依赖于组织机构而存在

C．一个业务活动过程可由若干部门共同完成

D．每个业务活动过程都包含一定数量的业务活动

正确答案：B
解析：职能范围是指一个企业中的主要业务领域，每个职能范围都要实现一定数量的业务活动过程。企业职能范围以及业务活动过程是企业的最基本的决策范围和最基本的活动，它们独立于任何组织结构和管理职责。

第5题：

银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管? ( )

A.对银行业金融机构的风险状况进行非现场监管

B.对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管

C.对银行业金融机构的业务经营活动进行非现场监管

D.对银行业金融机构的所有业务活动进行非现场监管

正确答案：B

第6题：

商业银行的基金托管业务活动主要受中国银监会的监管。（）

正确答案：×
了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P222。

第7题：

试论述宏观审慎监管与微观审慎监管的区别与联系。

参考答案：1目的不同。宏观审慎监管的目标是防范系统性风险，维护金融体系的整体稳定，防止经济增长受影响;而微观审慎监管的目的在于控制个体金融机构或行业的风险，保护投资者利益。
2内容不同。宏观审慎监管侧重在对金融机构的整体行为以及金融机构之间相互影响力的监管上，同时关注宏观经济的不稳定因素;而微观审慎监管侧重于对金融机构的个体行为和风险偏好的监管。
3对象不同。宏观审慎监管更关注具有系统重要性金融机构的行为，金融市场整体趋势及其与宏观经济的相互影响;而微观审慎监管则更关注于具体金融机构的合规与风险暴露情况，避免使投资者和储户等个体遭受不应有的损失等事件。
4联系：良好的宏观与微观审慎监管可以相互促进，增强彼此的监管效果。由于宏观审慎与微观审慎监管的目标不完全一致，宏观与微观审慎监管手段也会大相庭径，比如宏观审慎监管会因为强调整体的稳定性而忽略对个体利益的保护，而微观审慎监管则相反，首先关注的是个体风险控制。

第8题：

（ 53 ）企业模型描述了业务活动、业务活动过程和企业职能范围。以下论述中错误的是

A ）业务活动过程组成企业职能范围

B ）业务活动过程依赖于组织机构而存在

C ）一个业务活动过程可由若干部门共同完成

D ）每个业务活动过程都包含一定数量的业务活动

正确答案：B

第9题：

J.Martin关于企业业务活动关键成功因素有诸多的论述，下面( )不属于此论述。

A．与确保企业具有竞争能力相关

B．不同类型业务活动会有不同

C．不同时间内会有不同

D．与外部环境无关

正确答案：D

第10题：

下面关于商业银行监管资本论述正确的有（）。

A．监管资本只包括表内业务，不包括表外业务

B．商业银行的表外业务不会承担风险，因此不纳入监管资本的范畴

C．监管资本包括一切表内业务和表外业务

D．商业银行表外业务的或有负债项目应当纳入监管资本

正确答案：D

论述外表业务活动监管。

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