证券投资的风险有哪些?如何积极防范风险?

题目

证券投资的风险有哪些?如何积极防范风险?

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相似问题和答案

第1题:

证券自营业务的风险有哪些,相应的防范措施是什么?请加以论述。


参考答案:自营业务的风险主要有:(1)合规风险,指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。(2)市场风险,指不可预见和控制的因素导致市场波动,造成自营亏损的行为。(3)经营风险,证券公司由于投资决策失误、规模失控,管理不善、内控不严使自营业务受到损失的风险。自营业务风险的防范措施有:1.自营业务的规模及比例控制。2.自营业务的内部控制(答出五点即可)(1)建立“防火墙”制度。(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。(4)建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效地风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门进行全面稽核,出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

第2题:

企业培训投资为什么会存在风险?培训风险应该如何防范?
1、由于培训对象所具备的人力资本特性,培训投资具有流失风险、激励风险、贬值风险、结构风险,因此企业培训投资存在一定风险。
2、针对不同类型的风险,企业应当采取有效措施加以防范:
(1)提高受训员工的忠诚度;
(2)加强员工分类培训;
(3)完善人力资本激励措施;
(4)不断更新培训内容;
(5)调整企业投资结构。

第3题:

为防范证券结算风险,我国设立了证券风险防范基金,用于因技术故障、操作风险、不可抗力造成的投资者的损失。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
为防范证券结算风险,我国设立了证券风险防范基金,用于因技术故障、操作风险、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

第4题:

为防范证券结算风险,我国设立了(),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

  • A、证券结算风险基金
  • B、证券风险基金
  • C、证券投资基金
  • D、投资者保护基金

正确答案:A

第5题:

证券投资的风险有哪些种类?


正确答案: 证券投资风险的种类主要有:
(1)、经济周期风险;
(2)、市场利率风险;
(3)、购买力风险;
(4)、财务风险;
(5)、经营风险。

第6题:

证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。

A.清算风险

B.投资风险

C.交易风险

D.结算风险


正确答案:D
D
证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。

第7题:

如何理解证券投资的风险?


正确答案:证券投资的风险是指预期收益率与实际收益率之间的离差。证券投资风险可分为两类:制度性风险和非制度性风险。制度性风险是指由影响所有股票收益的某种共同性因素所引起的风险,非制度性风险,是指由某件事情所造成的,它仅仅影响某种证券的收益情况。

第8题:

为了防范风险,证券登记结算机构应当设立( )基金,并存入专门账户。

A.投资风险

B.证券风险

C.结算风险

D.投机风险


正确答案:C

第9题:

如何防范投资风险?


正确答案: (1)控制风险
(2)回避或转移风险
(3)自我保险

第10题:

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有()。

  • A、法律风险
  • B、财务风险
  • C、经营风险
  • D、道德风险

正确答案:A,B,D