根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户

题目

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的()。

  • A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
  • B、由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的的责任
  • C、由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
  • D、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
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第1题:

金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施,否则由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.第三方和金融机构连带

B.客户

C.该金融机构

D.客户和第三方按比例


正确答案:C
解析:《反洗钱法》第十七条规定,金融机构通过第.三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

第2题:

根据反《中华人民共和国洗钱法》规定,在对客户进行身份识别时,下列哪些业务是金融机构可以开展的?()

A、为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

B、通过第三方识别客户身份

C、为客户开立假名账户

D、为客户开立匿名账户


参考答案:B

第3题:

金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.第三方

B.客户

C.该金融机构

D.该金融机构和第三方按比例


正确答案:C

第4题:

反洗钱法规定金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。 ( )


正确答案:√
根据《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定,按照规定建立客户身份识别制度是金融机构的职责之一

第5题:

金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由谁来承担?()

A.第三方

B.由该金融机构承担责任

C.不承担责任

D.客户自己承担


答案:B

第6题:

金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.第三方

B.该金融机构和第三方共同

C.该金融机构

D.公安部门或者是工商行政管理部门


答案:C

第7题:

金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.第三方

B.客户

C.该金融机构

D.直接经办人


正确答案:C
解析:题干所述情况由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

第8题:

根据《反洗钱法》及相关规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.该金融机构

B.上述所指的第三方机构

C.金融机构工作人员

D.第三方机构的工作人员


参考答案:A

第9题:

金融机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.该金融机构

B.第三方

C.客户

D.该金融机构和第三方共同


答案:A

第10题:

金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由(  )承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.第三方
B.客户
C.该金融机构
D.该金融机构和第三方按比例

答案:C
解析:
《中华人民共和国反洗钱法》第十七条规定:“金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施:第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。”

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