根据《证券法》的规定,下列表述中错误的是()

题目

根据《证券法》的规定,下列表述中错误的是()

  • A、《证券法》中规定的证券均具有流通性
  • B、公司债券也属于证券
  • C、非依法发行的证券、不得买卖
  • D、所有的证券发行,均应公开进行
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第1题:

根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,属于欺诈客户行为。( )

A.正确

B.错误


正确答案:A

第2题:

根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会。( )


正确答案:√

第3题:

根据我国《证券法》规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中不得在批准的营业场所之外接受客户委托。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
根据我国《证券法》规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

第4题:

(2018年)根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司配股条件的表述中,不正确的是( )。

A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B.控股股东应在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用代销方式发行
D.采用包销方式发行

答案:D
解析:
选项 CD:配股只能采用代销方式发行。

第5题:

根据《证券法》的规定,下列各项中,属于证券发行和交易中应公开的信息有()。

A.招股说明书

B.上市公告书

C.定期报告

D.临时报告


正确答案:ABCD

第6题:

根据《证券法》规定和证券法原理,下列哪些选项是正确的?

A.证券法上的证券均具有流通性

B.证券代表的权利可以是债权

C.所有证券投资均具有风险性

D.所有证券发行均应公开进行


正确答案:ABCD
[考点] 证券的法律特征、证券法的基本原则
[解析]证券是指证券发行者为了筹集资金而向社会公众发行由社会公众购买且能对一定的收入拥有请求权的投资凭证。证券具有如下法律特征:(1)证券是具有投资属性的凭证。证券代表了投资者的权利,如请求分配股息的权利、请求还本付息的权利等。证券是投资者权利的载体,投资者的权利是通过证券记载,并凭借证券获取相关收益的。(2)证券是证明证券持有人拥有某种财产权利的凭证。证券体现一定的财产权利,如股票代表着股权,债券则体现的是债权。(3)证券是一种可以流通的权利凭证,即证券具有可转让性和变现性,其持有者可以随时将证券转让出售。(4)证券是一种含有风险的权利凭证。投资者可能因为证券行市的跌落而亏损,也可能因为证券发行者经营不善而不能得到预期收益。我国目前证券市场上发行和流通的证券主要有股票、公司债券、政府债券以及经国务院依法认定的其他证券等。本题中,A项说明了证券的流通性特征,c项说明了证券的风险性特征,都是正确的。
证券是证明证券持有人拥有某种财产权利的凭证。债券是证券的一种,是企业、金融机构或政府为募集资金向社会公众发行的、保证在规定的时间内向债券持有人还本付息的有价证券。债券的本质是债的证明书,具有法律效力j债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系,债券发行人即债务人,债券持有人即债权人。因此证券代表的权利可以是债权,8项正确。
《证券法》第3条规定:“证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。”公开原则是指发行人发行证券时必须依法将与证券有关的一切真实情况向社会公布,以供投资者决策时参考。公开原则也被称为信息公开制度。无论是证券的发行还是交易,都应遵循公开原则。本题D项正是表明了证券发行的公开原则,是正确的。
[陷阱点拨]很多考生认为D项错误,理由是证券发行分为公开发行和非公开发行。注意审题,D项表述是“所有证券发行均应公开进行”,而不是均应公开发行。公开进行的意思即发行时应当将相关情况向社会公布,信息公开,这就是《证券法》上的公开原则。

第7题:

第 114 题 根据规定,发行可交换公司债券的申请人只能是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:×
应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。

第8题:

根据我国《证券法》规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中不得以任何方式向客户保证交易收益。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
根据我国《证券法》规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中不得以任何方式向客户保证交易收益。

第9题:

下列关于信息的表述中,错误的是( )。


正确答案:C

第10题:

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于定期报告的是( )。

A.上市公告书
B.债券募集说明书
C.招股说明书
D.中期报告

答案:D
解析:
选项ABC:属于首次信息披露文件。

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