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甲是某律师事务所打字员，在打印某上市公司的法律意见书时，获知该公

题目

甲是某律师事务所打字员，在打印某上市公司的法律意见书时，获知该公司的股票将大幅上扬，于是赶紧购买了数万股，获利400万元。甲的行为（）。

  • A、不构成犯罪
  • B、构成内幕交易罪
  • C、构成侵犯商业秘密罪
  • D、构成利用未公开信息交易罪
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第1题：

甲律师事务所接受某上市公司委托为其出具一份法律意见书，该所及其律师自接受该上市公司委托之日起至上述文件公开后( )内，不得买卖该公司股票。

A．5日

B．30

C．一个月

D．6个月


正确答案：A
解析：为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。

第2题：

根据《证券法》的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员?（ ）

A．张某，持有发行人已发行债券的10%

B．王某，现任甲公司经理秘书，甲公司是发行股票公司的控股公司

C．李某，公司股东，持有公司股份的6%

D．赵某，公司打字员，一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送


正确答案：CD
《证券法》第74条规定了内幕信息的知情人员的范围。因张某持有的不是股票，而是债券，所以不属于内幕信息的知情人员。依据《公司法》第217条的规定，王某不属于控股公司的高级管理人员，所以不是内幕信息的知情人员。李某持有的股份超过了5％，所以属于知情人员。赵某由于职务可以获取公司有关交易信息，属于知情人员。

第3题：

某上市公司乔某为董事长，王某为总会计师，李某为财务部经理，贾某为监事。根据《会计法》的规定，该公葡对外报送的财务报告应当( )签章。

A．贾某

B．王某

C．李某

D．乔某


正确答案：BCD
解析：财务会计报告应当由单位负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章；设置总会计师的单位，还须由总会计师签名并盖章。

第4题：

甲公司是上市公司，以下与甲是一致行动人的有（ ）。[2014年12月真题]
Ⅰ..甲的员工李某的弟弟
Ⅱ.持有甲30％股份的某自然人，与甲持有同一上市公司股份
Ⅲ.为甲提供融资安排的某信托公司
Ⅳ.与甲公司联营的乙公司

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B
解析：
根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第83条第2款，Ⅱ项，持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，构成一致行动人；Ⅳ项，投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系的，构成一致行动人。

第5题：

据统计某打字员每页的平均差错数为2个,假定差错的出现是随机的。现从该打字员打印的文件任抽一页文件,发现该页有4个错字的机率是多少?()

A.7%

B.8%

C.9%

D.10%


参考答案：C

第6题：

下列哪些是不正确的（ ）

A．为股票发行出具法律意见书的王某在股票承销期满后6个月内买卖该种股票

B．证券交易所工作人员张某在任职期间内持有甲公司的公司债券

C．持有上市公司股份6%的股东金某，不得将其持有的该上市公司的股票在买入后6个月又卖出

D．为上市公司出具审计报告的李某，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内持有该种股票


正确答案：AC
《证券法》第45条规定：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。答案A的说法错误。至于D答案法律是限制证券服务机构和人员买卖该种股票而非持有该种股票。所以D答案的说法是正确的。《证券法》第43条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。注意证券法的禁止性规定是针对股票的，公司债券不在限制之列。答案B的说法正确。《证券法》第47条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购人售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。依证券法该条的规定对短线交易是限制而非禁止。限制体现在，将持有对本公司股票买人后6个月又卖出的所得收益归公司所有。答案C的说法错误。

第7题：

案情: 章某是甲上市公司的打字员。1997年11月,章某在接受一份文件打印任务时,获知甲公司与乙银行发生重大的经济纠纷,甲公司用以抵押的办公楼可能将被法院强制拍卖,1000股,同年10月,其卖出该1000股,又获利1万元。


参考答案：章某的行为属于内幕交易。内幕交易是指单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用内幕信息进行证券发行和交易活动。

第8题：

下列行为中，违反注册会计师职业道德规范有关保密要求的有( )。

A．注册会计师李某取得客户授权对外披露该客户的有关信息

B．注册会计师王某在其所在事务所与甲客户的业务约定终止后，将其执行中获知的甲客户的信息告知他人

C．注册会计师赵某向主管财政部门报告所发现的乙公司的违法违规行为

D．注册会计师魏某在审计某上市公司期间获知该上市公司财务状况良好、股票有望升值，随即告知其妻大量买入该公司股票


正确答案：BD

第9题：

甲律师事务所接受某上市公司委托为其出具一份法律意见书，该所及其律师自接受该上市公司委托之日起至上述文件公开后（ ）内，不得买卖该公司股票。

A．5日

B．30日

C．一个月

D．6个月


正确答案：A

第10题：

甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定，如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有（　）。

A.甲公司董事杨某
B.甲公司董事长张某多年未联系的同学
C.甲公司某监事的母亲的弟弟
D.甲公司总经理的配偶

答案：A,D
解析：
本题考核上市公司收购人。根据规定，在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份，与投资者属于一致行动人。

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