适用核准制的高级管理人员,应由其所在的保险公司董事会或上级任免机构向负责审核的中国保监会或所在地派出机构提交哪些材料?

题目

适用核准制的高级管理人员,应由其所在的保险公司董事会或上级任免机构向负责审核的中国保监会或所在地派出机构提交哪些材料?

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第1题:

根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》,以下哪些决定须自作出之日起10日内向中国保监会或其派出机构报告( )。

A、对高级管理人员任职、免职的决定

B、对高级管理人员批准其辞职的决定

C、指定或者撤销临时负责人的决定

D、对高级管理人员撤职或者开除的处分决定


参考答案:ABCD

第2题:

《财产保险公司保险条款和保险费率管理办法》(保监会令〔2010〕3号)规定,保险公司省级分公司可以在中国保监会规定的范围内调整其总公司报经审批的保险费率,但应当报经()同意,并在获得正式批复后10工作日内报告()。

A、总公司、中国保监会

B、中国保监会、总公司

C、所在地派出机构、总公司

D、总公司、所在地派出机构


参考答案:D

第3题:

按《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》的要求,下面说法正确的是()

A、保险机构董事、监事和高级管理人员的任职资格核准申请和本规定要求的相关报告,应当由保险公司、省级分公司、中心支公司或者根据《保险公司管理规定》指定的计划单列市分支机构负责提交。

B、保险机构拟任高级管理人员频繁更换保险公司任职的,应当由本人提交一年内工作情况的书面说明,并解释更换任职的原因。

C、中国保监会在核准保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格前,可以向现任职机构核实其在原任职机构工作的基本情况。

D、保险机构董事、监事和高级管理人员,应当在任职前向中国保监会提交下列书面材料一式三份,并同时提交有关电子文档。


参考答案:D

第4题:

基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报( )备案。

A.工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构
B.工商注册登记所在地中国证监会派出机构
C.主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构
D.主要经营活动所在地中国证监会派出机构

答案:D
解析:
本题考查宣传推介材料审批报备流程。基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。参见教材(下册)P141。

第5题:

保险公司、外部审计机构及相关人员在进行董事及高级管理人员审计过程中,不得有下列行为:( )。

A.保险公司未按照本办法规定的范围、时限和要求,对保险公司董事及高级管理人员进行审计,并向中国保监会或其派出机构提交审计报告;

B.保险公司向中国保监会或其派出机构报送的审计报告及相关材料存在虚假陈述,或者故意隐瞒或遗漏审计发现问题;

C.中国保监会或其派出机构在任职资格审查时,要求被审查高管人员的原任职保险公司提交离任审计报告,原任职保险公司未按期提交或提交虚假报告;

D.审计人员在审计过程中,因故意或重大过失,导致审计对象的重大责任未被发现,或者故意隐瞒审计发现的问题;

E.审计对象及其所在保险机构拒绝、阻碍审计,或者转移、隐匿、伪造、毁弃审计所需的资料或者证明材料,或者打击报复审计工作人员、检举人、证明人或者资料提供人;


正确答案:ABCDE

第6题:

督察长发现公司存在重大风险或者有违法、违规行为,不必告知总经理和其他有关高级管理人员,应直接向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 ( )


正确答案:×

第7题:

中国保监会及其派出机构在董事及高级管理人员任职资格审查时,可以要求其原任职保险公司提交最近任职岗位的离任报告,但不能参考其过往任职期间审计报告的审计结论。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第8题:

以下陈述,符合《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》的有( )。

A、保险机构应当自收到任职资格核准文件之日起1个月内,做出对高级管理人员的任命文件,并在10日内向保险监管部门报告。

B、中国保监会和所在地派出机构对拟任高级管理人员任职资格申请进行审核,审核内容和方式包括对申报资料审核、与拟任人考察谈话等。

C、保险机构因特殊情况需要指定临时负责人的,临时负责不得超过3个月

D、已取得保险机构高级管理人员任职资格的人员在离开原任职保险机构到另一家保险机构时工作时,其任职资格可以保留。


参考答案:BC

第9题:

中国保监会及其派出机构应当将保险公司董事及高级管理人员审计报告纳入高级管理人员信息系统进行归档管理。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第10题:

期货公司设立分支机构时,应当向( )提交申请材料。

A、中国期货业协会
B、中国人民银行
C、公司注册地中国证监会派出机构
D、公司所在地中国证监会派出机构

答案:D
解析:
《期货公司监督管理办法》第二十四条规定,期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请材料。

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