根据《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗

题目

根据《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取以下措施进行反洗钱现场检查。()

  • A、进入金融机构进行检查
  • B、询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
  • C、查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
  • D、检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
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第1题:

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以进入金融机构进行检查,检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统()

此题为判断题(对,错)。


答案:对

第2题:

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、监事、股东或其他负责人谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×
国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、高级管理人员谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

第3题:

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取对可疑账户进行临时冻结措施。()

此题为判断题(对,错)。


答案:错

第4题:

关于金融机构反洗钱,下列说法正确的是()

A、中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密,不得违反规定对外提供。

B、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施,对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力。

D、中国人民银行根据国务院授权代表中国政府开展反洗钱国际合作。中国人民银行可以和其他国家或者地区的反洗钱机构建立合作机制,实施跨境反洗钱监督管理。


正确答案:ABCD

第5题:

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,进行反洗钱现场检查时,可以检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第6题:

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、高级管理人员谈话,要求其就履行反洗钱义务的重大事项作出说明()

此题为判断题(对,错)。


答案:对

第7题:

下列说法哪些正确。()

A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

B、金融机构及其分支机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C、金融机构及其分支机构应当制定反洗钱内部操作规程和控制措施

D、金融机构及其分支机构应当对工作人员进行反洗钱培训


参考答案:ABCD

第8题:

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取哪些措施进行反洗钱现场检查:


参考答案:(一)进入金融机构进行检查;
(二)询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明;
(三)查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存;
(四)检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

第9题:

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、()谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

A.一般员工

B.反洗钱工作人员

C.中层管理人员

D.高级管理人员


正确答案:D

第10题:

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、监事、股东或其他负责人谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。


正确答案:错误

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