《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》规定行政处罚应遵循什么原

题目

《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》规定行政处罚应遵循什么原则?

参考答案和解析
正确答案: 依法、公正、公开原则。
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第1题:

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定,金融机构违反本办法的,由中国人民银行区别不同情形,建议中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会采取什么措施?


答案:(1)责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。(2)取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。(3)责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

第2题:

对商业银行的金融违法行为实施行政处罚的种类有哪些?(中国银行业监督管理委员会关于修改《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》的决定第七条)


正确答案:行政处罚的种类包括:(一)警告。(二)罚款。(三)没收违法所得。(四)责令停业整顿。(五)吊销金融许可证。(六)取消董事、高级管理人员任职资格。(七)法律、行政法规规定的其他行政处罚。

第3题:

下列应由《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》规范的行为是()。

A.中国银行业监督管理委员会某市分局对该市商业银行违规发放贷款作出的处罚行为

B.中国银行业监督管理委员会某市分局对该局员工赵某的渎职行为作出的处罚行为

C.中国人民银行某市中心支行对某商业银行的报表不实作出的通报行为

D.以上均不是


参考答案:A

第4题:

立案应当填写立案审批表,根据《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》管辖的规定,由()批准。

  • A、银监会监督检查部门
  • B、银监局
  • C、银监会
  • D、银监分局负责人

正确答案:A,B,D

第5题:

商业银行开展个人理财业务时若存在违法违规行为。应由(  )依据相应的法律法规予以行政处罚。

A 、 中国银行业监督管理委员会
B 、 中国证券监督管理委员会
C 、 中国人民银行
D 、 中国银行业协会

答案:A
解析:
商业银行开展个人理财业务的违法违规行为,由银行业监督管理机构依据相应的法律法规予以处罚。

第6题:

《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》规定,当事人有下列哪些情形之一的,应当依法从轻或者减轻行政处罚( )。

A、受他人胁迫做出违法行为的

B、主动消除或者减轻违法行为危害后果的

C、已满14周岁不满18周岁的人有违法行为的

D、其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的


答案:ABCD

第7题:

《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》规定,当事人要求听证的,应当自收到《行政处罚意见告知书》之日起5个工作日内,向银监会或其派出机构提交听证申请书,说明听证的要求和理由,并签字或盖章。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第8题:

《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》中重大行政处罚包括哪些?


正确答案:①较大数额的罚款。包括:银监会决定的200万元人民币以上(含200万元)的罚款,银监局决定的100万元人民币以上(含100万元)的罚款,银监分局决定的50万元人民币以上(含50万元)的罚款。对个人作出的10万元人民币以上(含10万元)的罚款;②责令停业整顿;③吊销金融许可证;④取消董事、高级管理人员任职资格5年(含5年)以上直至终身;⑤对其他情况复杂或重大违规行为作出行政处罚决定。

第9题:

《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》规定,银监会及其派出机构实施行政处罚以()为依据。

  • A、法律
  • B、行政法规
  • C、规章
  • D、规章以下的规范性文件

正确答案:A,B,C

第10题:

下列应由《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》调整的是()。

  • A、银监分局
  • B、人民银行中心支行
  • C、商业银行某县支行
  • D、财务公司

正确答案:A

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