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金融机构在履行客户身份识别义务时客户拒绝提供有效身份证件或者其他

题目

金融机构在履行客户身份识别义务时客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应（）。

  • A、提交大额报告
  • B、提交可疑报告
  • C、提交重点可疑报告
  • D、提交尽职调查报告
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第1题：

金融机构履行客户身份识别义务时,如何核对相关自然人身份证件?


答案：银行业金融机构按照法律规定需核对相关人的居民身份证的，应通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。其他金融机构核实自然人的公民身份信息时，可以通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。

第2题：

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还有哪几种方式识别或者重新识别客户身份?


正确答案：(1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。 (2)回访客户。 (3)实地查访。(4)向公安、工商行政管理等部门核实。(5)其他可依法采取的措施。

第3题：

金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测中心和人民银行分支机构报告哪些可疑行为?()

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法获得汇款人姓名或者名称及其他相关替代信息的

C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

D.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性和完整性的

E.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为


答案：ABCDE

第4题：

在履行客户身份识别义务时,发现客户有哪些行为,应及时向分公司风险管理及合规部报告():

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件

B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

C.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

D.其他可疑行为


答案：ABCD

第5题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十六条规定：金融机构在履行客户身份份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为：();对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的;客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的;采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的;履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B.客户有效身份证件过期的

C.客户利用非柜面方式办理资金划转的

D.客户风险等级较高的


参考答案：A

第6题：

金融机构在履行客户身份识别义务时，出现什么情况应当及时向反洗钱主管部门报告客户的可疑行为?()

A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。

B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。

C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。

D、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。

E、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。


本题答案：A, B, C, D, E

第7题：

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,还可以其他哪些措施识别或者重新识别客户身份?


答案：(1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件;(2)回访客户;(3)实地查访;(4)向公安、工商行政管理等部门核实;(5)其他可依法采取的措施。

第8题：

金融机构在履行客户身份识别义务时,对客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向()和中国人民银行当地分支机构报告

A、中国人民银行

B、中国反洗监测分析中心

C、行业监管部门

D、公安部


参考答案：B

第9题：

金融机构在履行客户身份识别义务时,若发现客户拒绝提供有效身份证件或其他身份证明文件,应当向反洗钱监测分析中心报告其可疑行为。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第10题：

客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和（）报告。

A.公安机关

B.人民银行

C.人民银行当地分支机构

D.上级行


正确答案：C

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