机构在与客户建立业务关系时完成风险等级划分评定工作,记录()等相

题目

机构在与客户建立业务关系时完成风险等级划分评定工作,记录()等相关信息。

  • A、评级时间
  • B、评定依据
  • C、参与评定的初评人和复评人
  • D、以上均是
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日以前建立了业务关系,且2007日后没有再建立新业务关系的客户,金融机构应于什么时间前完成客户风险等级划分工作?


答案:于2011年年底前。

第2题:

金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日之间建立业务关系的客户,金融机构应于什么时间内完成客户风险等级划分工作?


答案:于2009年年底完成等级划分工作。

第3题:

客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户关系建立后()个工作日。

A.5

B.10

C.3

D.15


参考答案:B

第4题:

客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后( )个工作日。

A.5

B.10

C.3

D.15


正确答案:B

第5题:

首次客户风险等级评定应在与客户建立业务关系后() 天内完成。

A.30

B.45

C.60

D.90


答案:C

第6题:

金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2009日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的多少个工作日内完成客户风险等级划分工作。


答案:10个工作日。

第7题:

对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。

A.7

B.10

C.15

D.30


参考答案:B

第8题:

金融机构在与客户建立业务关系时,首先应该进行()

A、客户风险等级划分;

B、可疑交易报告;

C、大额交易报告;

D、客户身份识别。


参考答案:D

第9题:

在反洗钱客户风险评级过程中,对新建立业务关系的客户,开户行应在业务关系建立后的( )个工作日内完成等级评定工作。

A.10

B.15

C.20

D.30


正确答案:A

第10题:

在反洗钱客户风险评级过程中,对新建立业务关系的客户,开户行应在业务关系建立后的()个工作日内完成等级评定工作。

  • A、10
  • B、15
  • C、20
  • D、30

正确答案:A

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