对于客户为外国政要的,金融机构应当()

题目

对于客户为外国政要的,金融机构应当()

  • A、采取合理措施了解其资金来源和用途。
  • B、采取合理措施了解其交易目的和交易性质。
  • C、办理交易前经高级管理层批准。
  • D、逐笔报告可疑交易。
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题:

客户为外国政要时,金融机构为其开立账户应当由哪一级机构批准?


答案:须经该金融机构高级管理层批准。

第2题:

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,因为外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员,存在与外国政要类似的风险,所以金融机构对这些人员也应采取相应的客户身份识别措施()

此题为判断题(对,错)。


答案:对

第3题:

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经()的批准。

A、董事长

B、高级管理层

C、分(支)行负责人

D、支行负责人


参考答案: B

第4题:

如果客户为外国政要,金融机构为其办理存取款业务时应当经高级管理层批准。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第5题:

如客户为外国政要,金融机构为其开设账户,应当经过外交部的批准()

此题为判断题(对,错)。


答案:错

第6题:

如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。()


参考答案:√

第7题:

如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经网点负责人(高级管理层)的批准()

此题为判断题(对,错)。


答案:错

第8题:

金融机构发现客户为外国政要的,风险等级划分为()

A、较高

B、高

C、一般

D、低


参考答案:B

第9题:

对于客户为外国政要的,金融机构应当:

A.采取合理措施了解其资金来源和用途。

B.采取合理措施了解其交易目的和交易性质。

C.办理交易前经高级管理层批准。

D.逐笔报告可疑交易。


正确答案:A

第10题:

客户为外国政要的,金融机构无需了解其资金来源和用途。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

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