主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析,制作现场检

题目

主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析,制作现场检查事实认定书,内容包括被查单位名称、检查项目、()、事实描述等。

参考答案和解析
正确答案:检查日期
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第1题:

现场检查组()制作现场检查事实认定书。

A、主查人

B、检查组长

C、复查人

D、检查人


参考答案:A

第2题:

检查人员的工作职责是()。

A.协助组长对检查人员进行分工,制定现场检查实施方案,组织开展现场检查。

B.审核确定检查样本,适时调整检查重点、方法,控制检查进度、质量。

C.复核检查工作底稿、检查证据,指导检查人员开展检查工作。

D.搜集检查证据。


正确答案:D

第3题:

反洗钱现场检查组主查人的职责有()。

A、决定现场检查进度

B、确认现场检查结果

C、组织起草现场检查报告和现场检查意见书等检查文书

D、管理被查单位提供的业务档案和有关资料

E、决定现场检查组织和实施中的其他有关事


参考答案:ACDE

第4题:

主查人职责()。

  • A、确认现场检查结果。
  • B、决定现场检查进度。
  • C、组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文件。
  • D、管理被查单位提供的业务档案和有关资料。

正确答案:B,C,D

第5题:

银监会进行现场检查时,在( )的情况下,银行业金融机构有权拒绝检査。
A.检查人员未出示检查通知书B.检查人员未出示合法证件
C.检查人员少于2人 D.检査人员多于2人
E.检查人员未提前预约


答案:A,B,C
解析:
答案为ABC。见《商业银行监督管理法》。

第6题:

中国人民银行及其分支机构在现场检查实施前应成立现场检查组。检查组成员包括组长、主查人和检查人员。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第7题:

在检查实施阶段,()可对本组检查人员分工进行调整。

A.立项人

B.检查组长

C.主查

D.任意检查人员


正确答案:B

第8题:

反洗钱现场检查组成员包括()。

A、组长

B、主查人

C、检查人员

D、复查人员


参考答案:ABC

第9题:

制作现场笔录、勘验笔录,应当载明时间、地点和事件等内容,并由检查人员签名和当事人签章。


正确答案:正确

第10题:

经现场检查和()后,检查人员应对检查情况进行综合分析,提出检查的结论和意见。

  • A、数据分析
  • B、定性分析
  • C、推理分析
  • D、定量分析

正确答案:A

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