金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形,对金

题目

金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形,对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构()

  • A、依法责令金融机构给予纪律处分;
  • B、依法取消其任职资格;
  • C、给予行政处分;
  • D、以上说法都对
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第1题:

金融机构违反本办法的,由中国人民银行或者分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚( )

此题为判断题(对,错)。


答案:错

第2题:

《反洗钱法》第三十二条规定的行为有哪些?


答案:(1)未按照规定履行客户身份识别义务的:(2)未按照规定保存客户身份资料和交易记录保存记录的:(3)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;(4)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;(5)违反保密规定,泄漏有关信息的;(6)拒绝、阻碍反洗钱调查、检查的。

第3题:

按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院的反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

金融机构违反《金融机构反洗钱规定》,由中国人民银行或者其()按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定进行处罚。

A.省一级以上分支机构

B.地市中心支行以上分支机构

C.区一级支行以上机构

D.县(市)支行以上机构


正确答案:B

第5题:

金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》()的规定予以处罚。

A.第三十条、第三十一条

B.第三十一条、第三十二条

C.第三十三条、第三十四条

D.第三十一条、第三十三条


参考答案:B

第6题:

按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。()


参考答案:√

第7题:

对违反《反洗钱法》第三十一条规定的金融机构应如何处罚?


答案:由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,在责令金融机构限期改正的同时,建议有关金融监督机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

第8题:

未按规定缴纳税费违反了( )

A.《中华人民共和国税收征收管理法》第三十一条

B.《中华人民共和国税收征收管理法》第三十二条

C.《中华人民共和国税收征收管理法》第三十三条

D.《中华人民共和国税收征收管理法》第三十四条


正确答案:A

第9题:

对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致使洗钱后果发生的金融机构应如何处罚?


答案:由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正.情节严重的,处20万元以上}0万元以下罚教,并对直接负责的策事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下的罚款。

第10题:

《中华人民共和国水法》第三十二条规定:国家对直接从地下或者江河、湖泊取水的,实行()。


正确答案:取水许可制度

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