现场检查结束后,对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政

题目

现场检查结束后,对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的,检查单位应当直接制作(),经银行(部)行长(主任)或者副行长(副主任)批准,并加盖银行(部)行政公章后,送交被查单位。

  • A、现场检查工作底稿
  • B、现场检查取证记录
  • C、现场检查事实认定书
  • D、现场检查意见书
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第1题:

现场检查报告的主要内容包括()。

A、现场检查基本情况

B、被查单位执行反洗钱规定的基本情况

C、被查单位涉嫌违反反洗钱规定的具体情况

D、提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据

E、其他值得关注的问题


参考答案:ABCDE

第2题:

中国人民银行及其地市级以上分支机构根据()以及其他证据材料初步认定被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律行政法规或中国人民银行规章规定,依法拟给予行政处罚。

A、现场检查记录

B、现场检查事实认定书

C、现场检查意见书

D、现场检查工作底稿


参考答案:ABC

第3题:

现场检查结束后,对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的,检查组应当直接制作现场检查意见告知书,经本行行长或者副行长批准,并加盖本行行政公章后,送交被查单位。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×
现场检查结束后,对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的,检查组应当直接制作现场检查意见书,经本行行长或者副行长批准,并加盖本行行政公章后,送交被查单位。

第4题:

反洗钱检查现场作业结束时,应与被查单位举行离场会谈,检查所涉全部借阅材料可于现场检查作业结束后一个月内归还。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第5题:

现场检查意见书的内容除检查时间、检查事项、检查内容对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定外,还应当包括对被查单位的处罚意见。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第6题:

现场检查意见告知书内容应包括()。

A、检查时间

B、检查事项

C、检查内容

D、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定

E、对被查单位处理的初步意见


参考答案:ABCDE

第7题:

现场检查意见书应当包括()。

A、检查时间

B、检查事项

C、检查内容

D、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定

E、检查结论


参考答案:ABCDE

第8题:

县(市)支行现场检查结束后,发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的,应制作《现场检查意见告之书》,对被查单位执行有关规定的行为进行认定和提出对被查单位的初步处理意见。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×
县(市)支行现场检查结束后,发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的,应将现场检查取得的全部材料报告其上一级分支机构,由上一级分支机构按照有关规定进行后续处理。

第9题:

反洗钱现场检查结束后,中国人民银行县(市)支行发现被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的,应将现场检查取得的全部材料报告其上一级分支机构,由上一级分支机构按照有关规定进行处理。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第10题:

现场检查结束后,对被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的,中国人民银行及其地市级以上分支机构应当制作现场检查意见告知书。


正确答案:正确

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