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对于客户风险等级分类结果为高风险客户或者高风险账户持有人，要加强

题目

对于客户风险等级分类结果为高风险客户或者高风险账户持有人，要加强对其金融交易活动的监测分析，对符合可疑交易报告要素的交易，应尽量了解资金（）的身份情况。

  • A、交易频率
  • B、交易对手
  • C、交易时间
  • D、交易量
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第1题：

对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解控制客户的自然人和交易的实际受益人及其资金、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。()

此题为判断题(对，错)。


答案：对

第2题：

对于高风险客户或者高风险账户持有人,证券期货业金融机构应当了解其资金来源,资金用途,经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()


参考答案：对

第3题：

核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解()等信息。

A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.资金来源

C.资金用途

D.经济状况和经营状况


参考答案：ABCD

第4题：

对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。

A、身份信息

B、资金来源

C、资金用途

D、经济状况或者经营状况


答案：ABCD

第5题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施?


答：1)金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息;2)加强对其金融交易活动的监测分析。

第6题：

对高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其()、()、()或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。


参考答案：资金来源 资金用途 经济状况

第7题：

核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解()等信息。

A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况


参考答案：AB

第8题：

核对害户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解()

A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.资金来源

C.资金用途

D.经济状况或者经营状况


答案：ABCD

第9题：

对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解以下哪些信息,加强对其金融交易活动的监测分析()

A.资金来源

B.资金用途

C.经济状况

D.经营状况


答案：ABCD

第10题：

分行“三三三”工作法中高风险客户风险管控环节包括()

A、高风险客户库建立

B、高风险客户持续监测

C、高风险客户尽职调查

D、高风险客户风险控制


答案：ABD

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