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保险业金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗钱后果发

题目

保险业金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗钱后果发生，情节特别严重的，中国人民银行可责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。

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第1题：

为了预防洗钱和恐怖融资活动,()金融机构客户身份识别、客户身份资料保存和交易记录保存行为,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律、行政法规的规定,制度《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

A、规范

B、规定

C、监督

D、管理


参考答案：A

第2题：

金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()


参考答案：错

第3题：

金融机构按照反洗钱规定保存客户身份资料和交易记录的期限规定是什么?()

A.客户身份资料，自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存5年

B.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

C.客户身份资料，自交易记账当年起至少保存3年


答案：AB

第4题：

《反洗钱法》对金融机构客户身份资料和交易记录保存制度有什么规定？


正确答案：一是在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料；二是客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年；三是金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

第5题：

《反洗钱法》中对金融机构客户身份资料和交易记录保存制度有何规定?


答案：在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。 

第6题：

金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗钱后果发生的,对金融机构处()罚款。

A.20万以上50万以下

B.20万以上200万以下

C.50万以上200万以下

D.50万以上500万以下


答案：D

第7题：

保险业金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗钱后果发生，情节特别严重的，中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。()


参考答案：对

第8题：

《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。

A.2

B.3

C.5

D.10


参考答案：C

第9题：

金融机构应当按照《中华人民共和国反洗钱》规定建立()制度。

A、客户身份识别

B、客户身份资料

C、交易记录保存

D、大额交易和可疑交易报告制度


参考答案：BD

第10题：

按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存多久?


正确答案：5年

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