反洗钱突发事件结束后,各级反洗钱工作办公室负责组织调查事件发生的

题目

反洗钱突发事件结束后,各级反洗钱工作办公室负责组织调查事件发生的深层原因,查找()。

  • A、工作不足
  • B、工作方式
  • C、工作内容
  • D、工作范围
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第1题:

()负责本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施。

  • A、合规部
  • B、会计部
  • C、业务部门
  • D、反洗钱工作办公室

正确答案:C

第2题:

()负责向反洗钱领导小组提交年度反洗钱工作报告。

  • A、反洗钱监测分析中心
  • B、反洗钱工作领导小组
  • C、反洗钱工作办公室
  • D、董事会下设专业委员会

正确答案:C

第3题:

金融机构保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在5年最低保存期届满时仍未结束的,金融机构将其保存至()。

A.发洗钱调查工作结束

B.反洗钱调查工作结束之后的1年

C.反洗钱调查工作结束之后的3年

D.反洗钱调查工作结束之后的5年


参考答案:A

第4题:

()负责组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施。

  • A、反洗钱工作办公室
  • B、反洗钱工作领导小组
  • C、反洗钱监测分析中心
  • D、董事会下设专业委员会

正确答案:A

第5题:

()负责组织反洗钱的培训与宣传工作,对全行相关人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力。

  • A、反洗钱工作领导小组
  • B、董事会下设专业委员会
  • C、反洗钱监测分析中心
  • D、反洗钱工作办公室

正确答案:D

第6题:

反洗钱突发事件结束后,各级反洗钱工作办公室负责组织调查事件发生的()原因,查找工作不足。

  • A、主要
  • B、深层
  • C、重点
  • D、触发

正确答案:B

第7题:

反洗钱领导小组下设反洗钱工作办公室,其负责人兼任()。

  • A、会计部总经理
  • B、合规部总经理
  • C、总行办公室主任
  • D、反洗钱工作办公室主任

正确答案:D

第8题:

涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的,保存时间应延长至反洗钱调查工作结束。()


参考答案:对

第9题:

()负责对全行反洗钱管理工作进行分类评价。

  • A、分行反洗钱工作办公室
  • B、总行会计部
  • C、总分会计部
  • D、总行反洗钱工作办公室

正确答案:D

第10题:

各机构反洗钱工作办公室负责的反洗钱调查事项不包括以下哪项()。

  • A、接待
  • B、组织
  • C、接洽
  • D、安排

正确答案:D

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