反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作村存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。

题目

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接联系老师获取答案。

相似问题和答案

第1题：

金融机构的反洗钱内部审计可由()部门完成

答案：反洗钱内部审计

第2题：

按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构在开展反洗钱活动中,应()

A、建立健全反洗钱内部控制制度

B、设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C、合理配置反洗钱资源

D、指定反洗钱内部操作规程和控制措施

答案：ABCD

第3题：

金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告哪些反洗钱信息?()

A.反洗钱内部控制制度建设情况

B.反洗钱工作机构和岗位设立情况

C.反洗钱宣传和培训情况

D.反洗钱年度内部审计情况

答案：ABCD

第4题：

金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告以下反洗钱信息()。

A、反洗钱内部控制制度建设情况

B、反洗钱工作机构和岗位设立情况

C、反洗钱宣传和培训情况

D、反洗钱年度内部审计情况

E、中国人民银行依法要求报送的其他反洗钱工作信息

参考答案：ABCDE

第5题：

反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题、防范合规风险的有效手段和重要保障措施之一。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：正确

第6题：

反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。()

参考答案：√

第7题：

反洗钱部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防合规风险的有效手段和保障措施()

此题为判断题(对，错)。

答案：对

第8题：

反洗钱内部审核是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。()

此题为判断题(对，错)。

答案：对

第9题：

对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估()

A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查

B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计

C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查

D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查

参考答案：ABC

第10题：

反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。()

答案：对

反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作村存在问题，防范

题目

相似问题和答案

更多相关问题

相关内容