客户为外国政要的,金融机构无需了解其资金来源和用途。
第1题:
第2题:
如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。()
第3题:
A.确认客户是否为外政要
B.建立业务关系前,经高级管理层的批准
C.深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续期间,提高交易监测的频率和强度
第4题:
对于哪类客户,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息?
A.联合国安理会决议所列举的恐怖分子或恐怖组织
B.中国人民银行指定的关注名单上的人员或组织
C.外国政要
D.高风险客户或者高风险账户持有人
第5题:
此题为判断题(对,错)。
第6题:
对于高风险客户或者高风险账户持有人,证券期货业金融机构应当了解其资金来源,资金用途,经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()
第7题:
此题为判断题(对,错)。
第8题:
此题为判断题(对,错)。
第9题:
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要
B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
第10题:
对于客户为外国政要的,金融机构应当:
A.采取合理措施了解其资金来源和用途。
B.采取合理措施了解其交易目的和交易性质。
C.办理交易前经高级管理层批准。
D.逐笔报告可疑交易。