对符合下列条件之一的大额交易,如未发现该交易可疑的,金融机构可以

题目

对符合下列条件之一的大额交易,如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告:()

  • A、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
  • B、交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不含其下属的各类企事业单位。
  • C、金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。
  • D、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易。
  • E、金融机构内部调拨资金。
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第1题:

金融机构的哪些大额交易,如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告?


答案:金融机构的同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易,金融机构在黄金交易所进行的黄金交易,金融机构的内部调拨资金,如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告。

第2题:

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对符合下列条件之一的大额交易,如未发现交易或行为可疑的,金融机构可以不报告()

A.广东省人民政府

B.广东省高级人民法院

C.广州空军司令部

D.武警部队总医院


答案:ABC

第3题:

对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易和可疑交易报告。同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构只需提交一项大额交易报告。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第4题:

对符合下列条件之一的大额交易,未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告()。

A、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B、金融机构内部资金调拨

C、国际金融组织和外国政府贷款转贷业务下的债务掉期交易

D、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易


参考答案:ABCD

第5题:

自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种的转换,符合大额交易标准的,如未发现该交易可疑的,金融机构也应当(可以不)报告大额交易()

此题为判断题(对,错)。


答案:错

第6题:

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016版)规定,对符合下列条件之一的大额交易,如未发现交易或行为可疑的,金融机构可以不报告()

A.交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不包含其下属的各类企事业单位

B.金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易

C.金融机构内部调拨资金

D.普通自然人当日单笔人民币5万元的现金交易


答案:ABC

第7题:

“金融机构内部调拨资金”,如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告()

此题为判断题(对,错)。


答案:对

第8题:

自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换交易符合大额交易条件的,但未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第9题:

金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易,在黄金交易所进行的黄金交易,且符合大额交易标准,如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告()

此题为判断题(对,错)。


答案:对

第10题:

对符合选项中条件之一的大额交易,如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告()

A.国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易

B.金融机构内部调拨资金

C.金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易

D.商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付


参考答案:ABCD

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