大额交易报告是指金融机构按照监管要求的标准、范围及程序,将客户达

题目

大额交易报告是指金融机构按照监管要求的标准、范围及程序,将客户达到规定金额及以上的资金交易信息报告给中国反洗钱监测分析中心的行为。

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第1题:

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,即属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当只需提交可疑交易报告。()


参考答案:错

第2题:

客户的交易对象为金融机构的大额和可疑交易,不属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的报告范围。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第3题:

金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额交易和可疑交易报告要素要求,提供()的交易信息,制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件。

A.最新、完整、准确

B.及时、完整、准确

C.真实、完整、准确

D.真实、完整、充分


参考答案:C

第4题:

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的自然人客户和非自然人客户的大额现金交易报告标准是不一样的。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错

第5题:

以下关于大额交易报告主体说确的是()

A.客户通过境金融机构开立的账户发生的大额交易由开立账户的金融机构报告

B.客户通过境金融机构发行的银行卡所发生的大额交易由发卡行报告

C.客户通过境外银行卡所发生的大额交易由收单行报告

D.客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易由办理业务的金融机构报告

E.客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易由办理业务的金融机构报告


答案:ABCD

第6题:

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构发现客户的房屋、车辆、船舶等资产与洗钱、恐怖融资犯罪相关的,应当提交可疑交易报告。()


参考答案:对

第7题:

交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构()。

A、应当提交符合一项大额交易标准的大额交易报告

B、可以分别提交大额交易报告

C、应当分别提交大额交易报告

D、只能提交符合一项大额交易标准的大额交易报告


本题答案:C

第8题:

以下说法中哪个是正确的?

A.同一交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构应当分别提交大额交易报告

B.同一交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构只需提交一份大额交易报告

C.同一交易同时符合大额交易标准和可疑交易标准的,金融机构只需提交大额交易报告

D.同一交易同时符合大额交易标准和可疑交易标准的,金融机构只需提交可疑交易报告


参考答案:A

第9题:

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告自生成之日起至少保存5年,无需按同等要求保存反映交易分析和内部处理情况的工作记录。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错

第10题:

报送大额交易报告应符合以下要求:()。

A、客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,分别以人民币和美元折算,按照本外币交易报告标准“孰低原则”,合并提交大额交易报告。

B、客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易或外币交易任一单边累计金额达到大额交易报告标准的,合并提交大额交易报告。

C、客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,全部以人民币折算,按照本外币交易报告标准“孰低原则”,合并提交大额交易报告。

D、客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易或外币交易均要达到大额交易报告标准,合并提交大额交易报告。


参考答案:AB

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